国企集团与控股企业事权划分方案（附决策类事项清单）.docx

某集团与控股企业事权划分方案 依照某国资委关于集团“一回归、两步走”转型进展思路，加快向以管资本为主转变，集团“十三五”战略规划提出将本部定位为战略管控与投资决策、人力资源配置、资源资本资金管理和风险防控四大中心，各子公司定坐落于战略实施主体、利润中心和资产管理中心。为建立和完善集团母子公司管控模式，规范控股企业管理，明晰责权划分，明确管理权限，依据公司法、企业国有资产法等法律法规及集团相关管理制度和流程，结合工作实际，制定集团与控股企业事权划分方案。 一、事权划分的指导思想 依照改组为国有资本运营公司要求，实施集团总部职能改 革，建立管资本为主的总部管理架构，清晰界定总部和子公司的权利义务界限。落实集团化、专业化、差异化管理要求，集团总部以管资本为纽带实施对出资企业的管理运营，着重于国有资本布局、规范资本运作、提高资本回报、维护资本平安，确立企业的市场主体地位，增强企业活力，提高国有资本运营效率， 打造国内一流的综合性国有资产管理公司。 二、事权划分的原则和依据 （一）坚持依法依规。事权划分以遵守公司法、企业国有 资产监督管理暂行条例、企业国有资产法等关于法律法规为前提，贯彻落实省委、省政府、省国资委等上级部门所有工作指导精神，执行某集团管理制度规定和工作流程。 （二）坚持放管结合。集团总部对控股企业依法履行出资人职责，不干预出资企业的自主经营权。同时，省政府《关于加强和改进企业国有资产监管工作的实施建议或意见》规定，“加强对企业集团的整体监管，将延伸到子企业的管理事项原则上归位于一级企业，由一级企业依法依规决策。”鉴于这一要求，集团与控股企业的事权划分必需做到放管结合，该放的依法依规放开，切实增强企业活力，提高国有资本运营效率；该管的必需科学管好，履行集团管控职责，严格防止国有资产流失，确保国有资产保值增值。 （三）坚持突出重点。事权划分依照国资监管工作要求， 依据集团转型进展需要，集团重点管好战略规划、投资事项、经营目标、业绩考核和激励约束、风险防控、企业领导人员、制度体系等。创新监管方式方法，利用信息系统，实现对企业经营活动全覆盖，打造“透亮?????某”。 （四）坚持提高效率率。注意通过公司法人治理结构依法行使股东权利，某集团通过控股企业股东会、董事会履行出资人职责，将管理行为与控股企业股东会、董事会的决策行为有 效结合。充分发挥子公司专业化管理作用，将子公司业务专业 化管理职责和集团职能部门的支持和监督有效结合。 三、事权管理分类 某集团依照决策和监管两个维度，对控股企业经营进展中的重大事项实施管理。决策类事项与监管类事项依据对某集团的影响程度划分。决策类事项指需提交控股企业股东（股东会）决策的相关事项。监管类事项指某集团作为控股股东，应该把握的相关事项。 决策是指依据控股企业提出的申请，集团职能支持部门依照规定的程序进行审查，某集团相应决策机构准予其从事特定活动的行为。决策后，控股企业依据决策建议或意见执行，并将执行结果报告某集团。 监管一般通过报告、备案的形式进行。报告是指控股企业向某集团汇报工作、反映状况、提出建议或意见或者建议，以及答复集团询问的行为。备案是指控股企业按要求将事项办理过程和结果材料提交某集团，存档以备查考。但对于某些重要事项需要事前备案，即事前由相关部门自主审查同意。报告和备案应当是书面文字形式，可以通过信息系统实现，但不接收口头 形式。 四、某集团对子公司的决策类事项 某集团对子公司管理涉及的决策类相关事项，子公司需事前履行内部管理程序后报某集团，某集团相关职能部门提出建议或意见由相应决策机构进行决策。 某集团对子公司决策类事项主要有11类：1.进展战略及规划管理；2.投资管理；3.经营方案管理；4.融资与担保管理；5.财务管理；6.资产管理；7.改革管理；8.组织人事管理；9.章程管理；10.法律事务管理；11.党群纪检管理。详见下表： 序号 决策事项 某集团职能支持部门 某集团 决策机构 实施依据（规章制度） (一)进展战略及规划管理 1 中长期进展战略规划 进展规划部 董事会 公司法 (二)投资管理 2 年度投资方案及调整 进展规划部、资产管理一部、 资产管理二部 董事会 控股企业投资管理方法 3 单项投资额1000万元或相当于企业上年度净资产10%以上额度的主业固定资产投资项目 董事会 4 所有权收购和股权投资项目 董事会 5 新设、并购、增资、重组投资 董事会 6 非主业、非生产经营性、与非国有企业（组织或个人）合资合作的投资项目 董事会 7 境外投资项目 董事会 8 未列入年度投资方案的新增投资项目 董事会 9 债权投资（向某集团外的单位提供借款） 进展规划部、资产管理一部、 资产管理二部 董事会 （三）经营方案管理 10 年度经营目标方案及调整 进展规划部、资产管理一部、 资