基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附参考答案【满分必刷】.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、X年X月X日，某基金公司公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金10000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（　　　）A.1.022元，10000份B.1.202元，10000份C.1.220元，10000份D.1.222元，9800份【答案】：B 2、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（　　　）。A.季度总利润B.年度总利润C.季度净利润D.年度净利润【答案】：D 3、股票的（　　）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.票面价值B.清算价值C.账面价值D.内在价值【答案】：B 4、（　　）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.最大撤回B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】：B 5、可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（　　）。A.15B.25C.30D.20【答案】：D 6、常用的免疫策略不包括( )。 A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.策略免疫【答案】：D 7、（　　）来源于CAPM理论，表示的是单位系统性风险下的超额收益率。A.夏普比率B.特雷诺比率C.詹森αD.五力模型【答案】：B 8、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（　　　）。A.无法刻画基金收益率不达目标的风险B.只能选用0作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.只能基于日交易数据计算【答案】：C 9、在我国，证券投资基金的会计年度为（　　　）。 A.公历每年1月1日至12月31日B.阴历每年1月1日至12月31日C.公历每年6月1日至5月31日D.阴历每年1月1日至12月31日【答案】：A 10、债券市场价格越（　　　）债券面值，期限越（　　　）则挡期收益率就越偏离到期收益率。 A.偏离短B.偏离长C.接近短D.接近长【答案】：A 11、市盈率用公式表达为（　　）。A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益（年化）【答案】：D 12、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】：B 13、分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，以下不属于分级基金需要考虑的风险是（　　　）。A.极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险B.利率风险C.杠杆机制风险D.汇率风险【答案】：D 14、( )认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。 A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.资本资产定价模型?【答案】：D 15、在我国，货币市场工具不包括（　　）。A.银行间短期资金B.1年以内（含1年）的银行定期存款和大额存单C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券D.期限在1年以上（含1年）的债券回购【答案】：D 16、(　)是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】：D 17、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（　　　）。A.股票价差收入B.股票股利C.现金股利D.存款利息收入【答案】：D 18、关于凸性以下说法错误的是（　　　）。A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小。D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。【答案】：C 19、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（　　　）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.视具体情况而定【答案】：B 20、在( )制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。 A.QFIIB.QDIIC.沪港通D.基金互认【答案】：D 21、关于主动投资和被动投资的