基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库【轻巧夺冠】.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没有完成任何交易，这就产生了(　)A.已实现损失B.延迟成本C.佣金D.机会成本【答案】：B 2、买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括(　)。A.券款对付B.见券付款C.见款付券D.纯券过户【答案】：D 3、关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是（　　）A.某基金产品参与股票C的配股，获配1000股B.某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配1000股C.某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配1000股D.某基金产品参与交易所债券发行，获配10000元面值金额【答案】：B 4、已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（　　）。A.增加；6％B.减少；6％C.增加；3％D.减少；3％【答案】：A 5、关于债券利率风险，以下描述正确的是（　　）。A.当市场利率上升时，债券价格不变B.债券价格与市场利率变动方向一致C.债券价格与市场利率变动呈反向变动D.当市场利率上升时，债券价格上升【答案】：C 6、在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（ ）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】：A 7、( )是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。 A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】：D 8、下列不属于显性成本的（　　）。A.佣金B.印花税C.过户费D.市场冲击【答案】：D 9、（　　　）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。A.实值期权B.看跌期权C.平价期权D.看涨期权【答案】：D 10、( )用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。 A.流动性B.财务杠杆C.营运效率D.盈利能力【答案】：C 11、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有股份1000万股，2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）A.12.5%B.15%C.18.75%D.10%【答案】：A 12、关于凸性说法不正确的是（　　）。A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性【答案】：A 13、（　　）公布了《证券集合投资机构经营标准规则》，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A.1998B.2005C.1994D.1971【答案】：D 14、某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（ ）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】：B 15、美国纳斯达克市场采用的交易制度是( )。 A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】：B 16、股票及其他有价证券的(　)是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】：D 17、（　　　）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。A.应收账款周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.营运效率【答案】：D 18、以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（　　　）A.综合考虑风险和收益B.基金管理规模C.时间区间D.基金的价格【答案】：D 19、私募股权投资起源和盛行于（　　），已经有100多年的历史。A.美国B.英国C.中国D.欧洲【答案】：A 20、衍生工具按照特点来分类，不包括（　　）。A.远期合约B.期货合约C.结构化金融衍生工具D.独立衍生工具