某集团法务管控方案资料.docx

PAGE PAGE # 某集团法务管控方案 为落实集团法务 部 的各项职责，本着“维护公司和股东的合法 权益，防范公司 经 营风险，避免及减少公司损失”的理念，制定本 集 团法务管控方 案 ，拟在工作中推广，以期 ** 年*月 前完善法务体系， 形 成国内领先的 集 团法务管控体系。 一、 管 控的 目 标 1、为集团提供一流的内部法律支持。经过管控，法务部和全体 法务人员应当能 为集团的重大决策、资本运作、项目投资、创新业 务、经营运行、 日 常管理等提供有效的法律支持。 2、预防和降低集团可能面临的风险。经过管控，法务部和全体 法务人员应当协 助集团构建起有效的风险防范机制，形成“以事先 防范和事中控制 为主，事后补救为辅”的风险管理体系。 3、有效地处置与化解集团出现的风险。经过管控，法务部和全 体法务人员应当 能对集团已出现的风险或危机，及时提出处置和化 解策略，以协助 集 团以最低成本解决出现的法律问题。 二、 管 控的 原 则 1、为提供一流的法 律 支持，建立一套快速反馈、保证质量、符 合业务需求的绩 效管理机制。 2、为事前预范风险 ， 建立一套完整的风险识别、风险分析、风 险应对的全面风 险管理机制。 3、为有效处置出现 的 风险，建立一套严格的应诉标准流程及维 权标准流程的案 件与危机管理机制。 集团法务体系的 定 位是一种垂直而集中的管控体系 。“垂 直管理 指集团主管领导 对集团法务部、集团法务部对下属公司法务人员在 人员、业务考核 等方面的直接管理；“集团管理”指集团主管领导 对集团法务部、 集 团法务部对下属公司法务人员在制度、事项等方 面的统一管理。 三、管控的手段 1、制度管控。建立 各 项业务与人员管控制度、工件流程与标准 等。 2、人员管控。建立 人 员绩效考核与奖惩机制、职业发展机制等。 3、事项管控。将不 同 性质、不同领域的事项在法务人员中进行 合理分配。 4、信息管理。为保 证 制度执行，强化考核反馈，建立信息传递 与沟通机制。 四、管控的具体 措 施 （一）建立快速 反 馈、保证质量，符合业务需求的法务工作机 制 1、快速反馈的工作机制 1）法务对合同的审 核 时间为 1-3 个工作日，重大合同由法务 部负责人批准后 可延长 1-2 个工作日。 2）法务部对投资项 目 的法律尽职调查时间为不超过 5 个工作 日，重大、疑难 、 复杂项目由法务部负责人批准后可延长 1-2 个工 作日。 3）法务对法律咨询 的 反馈时间，一般为当场出具，重大、疑 难、复杂问题由 法务部负责人批准后可延长 1-2 个工作日。 4）法务对法律意见 书 的出具时间为 1-3 个工作日 ， 重大、疑 难、复杂问题由 法务部负责人批准后可延长 1-2 工作日。 5）法务人员的反馈 时 间作为绩效考核指标之一。 6）将法务人员按公 司 及专业领域进行分类。为丰富法务人员 经验，可按相关 规定进行轮换。 7）法务部内部由专 门 人员负责接收与返还文件、登记台账、 记录反馈时间， 审核人员不负责文件流转。相关流程规定以 文件联 络函 的形式下发 ， 要求业务部门按照规定流程送审合同、文件报批 单。 2、保证优质、高效的内部法律服务 1）建立合同复核制。设合同初审职责、合同复核职责。一般 合同复核由 非诉 讼业务经理 负责，重大合同复核由 法务部总监 负责。 下属产业公司法 务初审的合同由集团法务部进行复核。 2）建立学习机制， 学 习方式有个人自学、集体研讨、模拟法 庭；学习周期为 每 月两次 。 3）制定培训制度， 制 定 《法务人员培训管理办法 》 ，规 定法 务人员在岗期间 必须接受培训课时、培训领域、培训效果的考核及 相关奖惩机制。 4）开办 《法务专刊 》 ，全 部法务人员均为专刊提供内容支持， 督促法务人员提 高专业素质。 5）集团法务部目前编制 为*人，在 ** 年*有之前 ，集团法务部 编制内的人员全 部 到位。随集团法务管控的逐步实施，视集团新增 投资规模和业务 需要，集团法务部 在** 年*月份编制增加 *人左右 。 6）对于集团绝对控股 / 控制的子公司法务人员，其编制由集 团法务部出具决 策意见，但不占用集团法务部编制，由各子公司与 该公司法务签订 劳动合同，工资由子公司发放。 7）对于集团绝对控股 / 控制的子公司法务人员的招聘、业务 绩效考核、辞退 由 集团法务部会同集团管理中心执行，报集团领导 审批后，由子公 司 落实。 8）对于集团相对控 股/控制子公司（上市公司 ），其 法务人员 原则上参照对绝 对 控股 / 控制的子公 司 法务人员管理方式，但对于上 市公司有特殊要 求 的，按上市公司特殊要求执行。 9） 新录用的法律顾 问 的招聘条件：应是 211 大学法律系毕业， 通