上交所发行上市审核动态（2023年第5期）.pdf

2023 年第5 期（总第 18 期） 审核概况 2 政策快讯 4 监管扫描 7 自律监管实施概况 7 监管案例通报 7 现场督导情况 9 发行承销监管 9 问题解答 10 员工持股计划涉及的股东人数计算要求 10 关于200 人公司的监管要求 10 保荐机构持续尽调职责 11 保荐机构执业质量评价 12 地址：上海市浦东新区杨高南路388号 Email: shzx@ 编 者 按 为持续加强本所主板和科创板建设，便于市场参与主体及时 了解发行上市审核监管工作动态，进一步提升信息披露和执业质 量，更好地做好发行上市申报工作，本所定期发布《上交所发行 上市审核动态》，供保荐机构工作中参考。 《上交所发行上市审核动态》立足于回应市场关切，解决具 体问题，明确政策和监管要求，在内容编制上包括审核总体情况、 重要法规政策解读、监管要求和案例等，同时将审核实践中总结 的具有共性和代表性的审核关注重点问题以及典型个案进行评 析后反馈市场。审核动态内容根据市场需求，不定期调整完善。 如有任何疑问或完善建议，可通过电子邮件等方式与本所联 系，Email ：shzx@ 。 1 审核概况 一、2023 年7-8 月审核概况 （一）IPO 审核概况 2023 年7-8 月主板共召开中心审核会议18 次；召开上市委 会议18 次，审议通过17 家；报会注册16 家，注册生效9 家， 终止11 家。 2023 年7-8 月科创板共召开中心审核会议4 次；召开上市委 会议5 次，审议通过5 家；报会注册4 家，注册生效9 家，终止 6 家。 （二）发行承销概况 2023 年7-8 月，主板共首发上市3 家，总募资额84.27 亿元。 2023 年7-8 月，科创板共首发上市17 家，总募资额434.22 亿元。 （三）再融资审核概况 2023 年7-8 月主板共受理32 家企业的再融资申请，其中19 家为非公开发行股票，13 家为公开发行可转债。审议通过27 家， 报会注册18 家，注册生效19 家，终止11 家。 2023 年7-8 月科创板共受理17 家企业的再融资