民营企业合规工作计划(21篇).docx

PAGE1 / NUMPAGES1 民营企业合规工作计划(合集21篇) 民营企业合规工作计划 第1篇 一、厘清合规部门工作职责及重点工作 (一)部门工作职责  根据总公司《合规管理办法》、《分公司风险管理与法律合规工作管理与评价实施方案》、《20__ 年合规工作要点》等制度文件，确认合规部门主要工作职责包括：  1 、建立健全公司制度体系，组织制定、修订合规管理制度。此项工作按照总公司《制度管理办法》执行，即每年12 月 31 日前，完成下一年度制度建设计划并报总公司合规部门，下一年度按照年度计划时间节点跟踪执行，制度发布后 3 个工作日内上传 OA 制度库，并牵头开展新制度培训工作。  2 、开展制度合规性审核，监督检查 制度情况。合规部门通过制度会签方式，介入公司制度合规性审核，提供法律法规方面支持，对于具体操作事项存疑的，可要求制度发起部门解释，或要求其联系总公司条线部门解释。合规部门制定下一年度制度建设计划时，可与制度发起部门沟通了解制度实施情况，对制度废改立事项给出建议，对制度规定事项同时属于法律法规强制性要求的，可通过要求制度发起部门开展自查、组织抽查等方式，监督检查制度执行情况。  3 、密切关注法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，对公司重大经营决策、新产品和新业务的开发，提供合规制度。合规部门需通过定期查询监管信息、条线内沟通、拜访监管部门等措施，了解法律法规、监管政策的更新情况，并通过微信、邮件、专题培训等方式进行宣导。部门内部需每周沟通信息。  对于重大经营决策范围，初定为涉公司经营场所变更、开发关系社会公众利益的保险险种、依法实行强制保险险种等需监管批准事项，涉反_、关联交易管理、国际制裁风险等监管专属规定事项，具体范围待公司总经理室确定。  对于新产品和新业务事项，初定为关系社会公众利益的新产品，及涉及互联网销售模式的新业务，具体范围待公司总经理室确定。  合规部门对上述事项提出合规支持时，对于具体操作事项存疑的，可要求事项发起部门解释，或要求其联系总公司条线部门解释。  4、 撰写 年度 合规报告。合规部门日常应注意信息编写，撰写内容突出重点，聚焦公司对监管部门和总公司部署工作的落实情况，以及公司主动开展合规管理情况，突出重大违规事件及处理情况，着力反映重大合规风险及应对措施。  5 、组织 协调公司反_、关联交易 、国际制裁风险管理 工作的开展。其中，反_工作主要关注公司反_工作  领导小组人员变更后 10 个工作日内完成发文报送工作(当地人行、银保监局)，以及客户身份识别、风险等级划分、大额及可疑交易排除及报送、重大_案件等日常工作的按时完成，对于后项工作，考虑到兼岗现状，拟出台兼岗反_人员激励办法，予以奖励和考核。关联交易及国际制裁，按照监管规定及集团文件要求开展。  6 、定期开展公司合规检查工作、形成检查报告和结论。结合今年监管及总公司合规重点关注领域，合规部门重点牵头开展反_、互联网金融保险、非车险理赔、中介渠道管理等四个领域的自查、检查工作，计划每季开展一次合规检查工作。其中，建议反_以合规部门负责抽查;互联网金融保险由产品线自查，非车险理赔由理赔部自查，中介渠道管理由渠道部自查，合规部门介入。自查、检查做到实处、不流于形式，形成检查报告和结论。  7 、按照总公司合规管理部门和公司总经理室要求，在公司内进行合规调查，形成调查报告。此项属于专项工作，发生时单列方案。 民营企业合规工作计划 第2篇 20xx年利润计划目标，确定社社盈余，盈余面达%，盈利额X万元。综合费用额压缩到%。财务管理的主题应是加强核算，增收节支，支持业务的发展与创新，进一步提高经济效益。我们将以加快财会管理创新为动力，找准财会工作改革和突破口，实行积极有效财务措施。 (一)强化成本管理，严格控制费用支出。对信用社实行综合的费用率、费用限额“双轨制”管理办法。以收定支“总额控制、单项包干、节约留用、超支自负”。一是以收入为基数，测算确定各社的应控费用额;并对存款、收息任务完成好的信用社奖励费用。二是实行重大费用请示报告制度，信用社凡开支1000元以上的，无论什么性质，事先写出请示报告，审批后方可入帐。三是坚持财务开支公开制，每月向职工张榜公布财务开支明细帐，增加透明度。接受群众监督，把住财务支出的关键性闸门，节支增效。  (二)大力盘活信贷资金，积极收回到逾期贷款，努力提高贷款收息率。实行工效工资，切实落实“以包贷、包收、包管理、包效益”内部信贷岗位责任制，增加信贷人员的工作责任心，采取灵活多样的办法，积极清收贷款应收利息，防止人情收息，杜绝“跑、冒、滴、漏”现象。创造一个新