风险和机遇评估表.pdf

风险和机遇评估表 风险发生可能性 风险影响程度 风险值 可能性种类 可能性分值 风险影响 影响程度分值 （说明性、 （极少发生1 内容 （财 (非常严重 风险值 风 序号 目标 风险名称 风险描述 发生概率、 分 务损失、 5分，严重 险发生可 大型灾害/事 很少发生2分 企业形象 4分，较严重3 能性分值* 件类、日常 、 、法律、 分，一般低 风险影响 停工） 偶尔发生3分 人身伤害 2分，轻微极低 程度分值 、 、停工） 1分) 投资项 目决策风险是指公司在中长期规 划制定过程中，由于对市场环境、经济 投资项 目 形势、产业前景、国家政策等缺乏科学 1 说明性 2 财务损失 3 6 决策风险 分析和准确判断，造成投资方向、投资 规模、投资结构不合理或不正确，影响 可研进度和质量完成情 公司可持续发展的风险 况、核准按时完成率、 专项评价按时完成率、 规划编制进度符合率、 投资项 目实施风险是指公司在投资项 目 规划体系建设完成率、 投资项 目 立项、可行性研究、实施过程中，由于 2 预可研报告报审符合率 实施风险 投资项 目前期研究、过程管理不到位， 说明性 1 财务损失 2 2 ≥98% 造成建设项 目投资效益低于预期或失败 的风险 投资后评价风险是指后评价所依据的原 投资后评 始资料不准确、不完整，可能导致投资 3 说明性 2 停工 3 6 价风险 项 目后评价工作不能有效总结和评价， 不能为以后投资工作提供经验的风险 审计监督风险是指由于审计任务未能及 时下达、以及在实施过程中程序不合 经济责任审计覆盖率达 审计监督 理，审计方法不恰当等原因，导致审计 4 日常停工 2 停工 3 6 到100% 风险 工作进展缓慢，未能够完成年度各项经 济责任审计项 目，影响公司目标实现的 风险 舞弊及诚信风险是指由于惩防体系不完 善，领导干部法纪观念淡薄等原因，导 惩防体系覆盖率达到 致公司管理层、员工、客户或供应商在 舞弊及诚 5 100%、信访案件办结率 公司生产经营环节中侵吞、