证券公司员工年终总结.docx

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 1 页 证券公司员工年终总结 　　1、对证券行业有了初步了解　　进入公司以来，从熟识这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。　　2、业务开拓技能的提高　　在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通技能和应变技能;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使**服务真正的深入人心。　　3、工作的责任心和事业心加强了　　对自己经手的每一笔业务，都仔细对待，尽量避开给客户和公司带来不须要的麻烦，办事效率力求最快、最好。　　在业务营销中，同样也发觉了一些问题和自己的不足：　　1、证券知识还须加深了解，需不断学习。　　2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。　　3、专业分析技能及营销技能还须进一步加强。　　进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：　　1、发传单　　进入**证券我常常发传单，虽然发了许多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。　　2、有效利用银行资源　　在银行驻点已有一年多了，业绩非常不抱负。银行很好的服务有口皆碑，很多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一贯在查找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的方法。驻点客户经理的素养径直影响着公司的形象，所以我一贯在努力的去做。　　3、充分利用关系网络　　拉动伙伴或伙伴介绍也是一种很有效的方法。通过伙伴介绍伙伴，让想炒股的客户选择我们**来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。　　现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我需要要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切方法，尽自己最大努力来做。证券公司员工年终总结范文2　　20**年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。做为一名柜台员工，在20**年里迎来了公司本年度最重要的一项工作――恒生2.0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作收获，现就将这一年的工作状况做如下总结：　　20**年上半年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等全部业务的熟识与掌控，实现一名柜员可以办理全部柜台业务的技能。在这期间，我与郝静波对之前单独负责的业务做了充分的沟通与沟通，将彼此的业务做了补充，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金修改等方面的业务做到熟识和掌控。　　20**年四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1.0系统升级到现今普遍运用的恒生2.0系统，并将该项目列为今年公司进展的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户运用的新意系统;第二阶段六月份后进行，实现全部账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集全部业务于一体的系统。　　系统升级的第一阶段还是比较好实现的，第二阶段由于需要整合全部的数据与功能，总部特意于6月下旬在北京举办了一次培训会，让大家了解这次升级的重要性，以及对业务方面的知识、系统的运用做了更具体的讲解。七月底到八月底进入了最为劳碌的一个月，2.0系统正式进入测试阶段，每天都在不断的测试系统的各项功能，完善系统的升级　　在这个过程中，渐渐的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能更加的熟识。8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的辛苦没有费。2.0系统较之前的系统更加的快捷，将全部业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的提升。　　通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行相同的业务，只需要双方相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的询问等工作。　　在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更环节化。环节决断一切，有时候由于一点马虎大意，会将问题变的繁复，要杜绝这样的事情发生，应当多想一点，做细一些，让事情变的更完善;其次，要让柜台工作更加规范化，柜台的事项比较详细和繁杂，需要把各方面的事情分轻主次，需要多与各部门沟通、合作。第三，要实现工作内容的程序化，将柜台重要的工作内容形成文字性的规范化流程，在日后的工作中按流程办理，使工作更加程序化。证券