基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【考试直接用】.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。 A.100B.150C.200D.300【答案】：C 2、基金份额持有人享有的权利有（　　）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：C 3、基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔）.A.制定合规审核核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价【答案】：C 4、（2017年真题）关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B 5、（2019年真题）关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。A.降低交易成本B.给金融市场提供流动性C.为国有企业解决融资需求D.对金融资产合理定价【答案】：C 6、（　　）不属于科学合理的基金分类的好处。A.有利于监管部门实施更有效的分类监管B.有助于确保投资者的基金投资获利C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于投资者加深对各种基金的认识【答案】：B 7、检查是基金监管的重要措施，属于（　　　）监管方式。A.事前B.事中C.事后D.日常【答案】：B 8、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（　　）。A.分享基金财产收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】：C 9、基金季度报告主要是（　　）等内容。A.主要财务指标和净值表现B.投资组合报告C.开放式基金份额变动D.以上都是【答案】：D 10、（　　　）是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具【答案】：D 11、(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（　　　）。A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金【答案】：D 12、（2016年真题）LOF与ETF的区别不包括（ ）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回的时间不同D.基金投资策略不同【答案】：C 13、（2016年真题）营销人员在开发客户中运用最多的方法是（　　）。A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法【答案】：B 14、根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（　　　）。A.应选择遵守更为严格的规范B.应选择遵守最容易执行的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】：A 15、根据（　　　），可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。A.法律形式B.投资对象C.运作方式D.投资目标【答案】：B 16、（　　　）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险【答案】：A 17、基金管理人的基金交易业务控制包含（　　）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D 18、下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是（　　　）。A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。B.出现巨额赎回申请时，基金管理人可以决定接受全额赎回或者部分延迟赎回C.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请D.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，可以对所有赎回申请延期办理【答案】：D 19、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C 20、（2017年真题）基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A 21、关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（