证券从业之证券市场基本法律法规考试题库精品（典型题）.docx

证券从业之证券市场基本法律法规考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：D 2、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（ ）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】：A 3、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。A.80B.70C.60D.50【答案】：A 4、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（　　　）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司5％以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】：C 5、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】：D 6、下列属于农产品期货的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】：D 7、科创板的网下投资者应当向（　　　）注册，接受中国证券业协会自律管理。A.中国人民银行B.中国证监会C.财政部D.中国证券业协会【答案】：D 8、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是（ ）。A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况【答案】：A 9、张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（ ）。A.10万元B.50万元C.100万元D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。【答案】：D 10、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】：D 11、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职【答案】：B 12、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　　）批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构【答案】：D 13、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。 A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下【答案】：A 14、下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（ ）A.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《民法典》D.《企业会计准则》【答案】：B 15、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。 A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【答案】：C 16、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平