基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及参考答案【预热题】.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（　　）。A.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.安全保管基金财产D.编制基金财务会计报告【答案】：D 2、(2017年)证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（　　　）。A.在交易结束前15分钟计算并公布B.在当日开市前15分钟计算并公布C.在交易时间内实时计算并公布D.在次日开市前15分钟计算并公布【答案】：C 3、内部控制的（　　）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】：C 4、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后(　)日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】：D 5、下列关于金融工具的说法错误的是（　　）。A.金融工具是金融市场上进行交易的载体B.金融工具是法律契约，交易双方的权利和义务受法律保护C.金融工具随时可以流通转让D.金融工具一般不具有社会可接受性【答案】：D 6、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（　　　）。A.专业资产管理公司B.银行C.保险公司D.证券公司【答案】：D 7、（　　　）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.基金持有人大会B.公司董事会C.股东大会D.监督管理委员会【答案】：C 8、（2019年真题）开放式基金合同生效后每（ ）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】：B 9、某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（　　　）份。A.990102B.990099C.1000003D.990399【答案】：A 10、下列不属于基金管理人内部控制机制的是（　　）。A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】：B 11、（2016年真题）在基金管理公司的内部控制中，（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.内部控制制度D.业务操作手册【答案】：B 12、一般认为，世界上第一只开放式基金是（　　）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞金融服务公司D.马萨诸塞投资信托基金【答案】：D 13、下列属于价值型股票的是（　　）。A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】：D 14、（2016年真题）基金客户个性化服务的基础是（ ）。A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险【答案】：A 15、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（　　　）。A.申购B.认购C.赎回D.转换【答案】：C 16、基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（） A.细分市场具有足够的业务量B.基金产品的可投资性C.基金投资的风险管理能力D.基金投资获取的利润【答案】：A 17、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（　　）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】：A 18、（　　　）年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市公司股权的形式参与国企混合所有制改革的公募基金。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】：C 19、投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在（　　）日为投资者办理扣除权益的登记手续。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】：B 20、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（　　　）。A