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2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知
识能力提升试卷 A 卷附答案
单选题(共 30 题)
1、(2018 年真题)关于有限合伙企业新合伙人入伙,以下表述错误的是
()。
A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务,以其实缴出资额为限承
担责任
B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资,未按期足额缴纳出
资,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任
C.新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依
法订立书面入伙协议
D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任,入伙协议另有约
定的,从其约定
【答案】 A
2、以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是
()。
A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划 的投资人投资于股
权投资基金
B.慈善基金作为投资人投资于股权投资基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金
D.社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金
【答案】 C
3、( ) 《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监
管的主要法律法规依据 。
A. 《外商投资创业投资企业管理规定》
B. 《证券法》
C. 《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》
D. 《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》
【答案】 B
4、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述,错误的是( )
A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金
的监督管理
D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施
行政监管措施、行政处罚
【答案】 D
5、股权投资( )自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对
投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格
投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。
A.基金委托人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金业协会
【答案】 B
6、以下不属于股权投资基金二手资料收集的渠道的是( )。
A.内部资料
B.通过网络获取
C.走访
D.通过新闻媒体获取
【答案】 C
7、普通合伙企业的协议未约定收益分配比例,如果协商不成且无法确定实缴出
资比例的,其收益分配的原则是( )。
A.申请人民法院裁定收益分配比例
B.按各合伙人实际出资比例分配收益
C.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配收益
D.由各合伙人平均分配收益
【答案】 D
8、(2021 年真题)以下分配方式符合合伙型股权投资基企“瀑布式收益分配
体系”的是( )
A.按照约定门槛收益率,先分配门槛收益给所有合伙人,然后返还本金,分配
超额收益
B.先向有限合伙人返还本金和门槛收益,然后向普通合伙人返还本金,分配超
额收益
C.按照约定门槛收益率,先分配门槛收益给有限合伙人,再返还本金,然后向
普通合伙人返还本金和分配超额收益
D.先问所有合伙人返还本金,再按照约定门槛收益率向所有合伙人分配门槛收
益,然后分配超额收益
【答案】 D
9、(2016年)关于股权投资基金收益分配,下列表述错误的是()。
A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规
定进行分配
B.契约型基金因其契约属性,收益分配安排均可通过契约约定,在实务中相关
约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求
C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全
部亏损
D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定
【答案】 B
10、下列属于股权投资基金特点的有( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
11、募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金( )。
A.拥有 200 万元存款,年均收入 15 万元的中学教师
B.持有价值 200 万元股票,近三年年均收入 25 万元的股民
C.拥有价值
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