2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点.pdf

2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基 础试题库和答案要点 单选题（共 30 题） 1、对于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证 券的规定,以下表述错误的是（ ） A.对股东人数有下限要求 B.对股票价格波动幅度有上限要求 C.对上交所上市交易时间有下限要求 D.对股票价格有上限要求 【答案】 D 2、关于交易成本，以下表述正确的是（ ） A.交易成本仅包括交易佣金、印花税和过户费 B.由于隐性成本无法测量，交易过程中需关注显性成本 C.由于交易佣金费率很低，交易成本对投资收益率的影响可以忽略不计 D.隐性成本包含买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等。 【答案】 D 3、下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是（ ）。 A.对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的 业绩 B.基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过 多的风险 C.只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投 资状况 D.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别 【答案】 D 4、（ ）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票， 也就是说要购买强势股。 A.相对强度 B.道氏理论 C.止损指令 D.相对强弱 【答案】 A 5、下面哪一类投资者属于 QFII 投资者（ ）。 A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者 B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者 C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者 D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职资者 【答案】 C 6、（ ）是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发 达债券市场最普遍使用的一种结算方式 A.见款付券 B.券款对付 C.纯券过户 D.见券付款 【答案】 B 7、以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（ ）。 A.平均市值 B.投资组合平均剩余期限 C.融资比例 D.浮动利率债券投资情况 【答案】 A 8、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。 A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高 B.当物价不断下降时，名义利率比实际利率低 C.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以 后的利率 D.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率也是包含通货膨胀补偿 以后的利率 【答案】 B 9、下列关于政府债券的表述，错误的是（ ）。 A.地方政府债可以由中央财政代理发行 B.我国政府债券包括国债和地方政府债 C.地方政府债可以由地方政府自主发行 D.国债可以由地方政府代理发行 【答案】 D 10、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。 A.90％ B.80％ C.50％ D.20％ 【答案】 A 11、2016 年初，某上市公司陷入退市传言，超过 15 家基金公司陆续就该公司 股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（ ）。 A.基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务 B.基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面 保持与基金行业一致 C.基金管理人是基金估值的第一责任主体 D.基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释 【答案】 B 12、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（ ）。 A.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配 B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同 C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益 D.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润 【答案】 C 13、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管 资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的 境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是 （）。 A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监 管