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银行合规内控培训心得体会
银行合规内控培训心得体会
合规经营是银行稳健运行的内在要求,是每一个员工必须履行的职责, 同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。通过全行展开的内控制 度学习,使我对合规有了更加深刻的认识。作为建行的一名新员工, 我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会:
一、对合规经营的认识理解 、合规经营是防范商业银行操作风险 的需要。合规经营是规范操作行为,遏制违规违纪问题和防范案件发 生,全面防范风险,提升经营管理水平的需要,能为银行创造价值, 而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
、合规经营是完善 商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经 营,源于产生质量和效益的每一个环节,源于每一个岗位的每一位员 工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提,才能从源头上预防 风险。
、合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是 为业务保驾护航的,是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开 拓业务和同业竞争中,只有紧紧遵循合规
经营的理念,提高管理的质 量,才能保证银行业务的经久不衰。
二、对今后在工作中加强合规意识的要求 、加强合规操作意识并 不是一句挂在嘴边的空话。有时,总觉得有些规章制度在束缚着业务 的办理,在制约着业务发展。细细想来,其实不然,各项规章制度的 建立,不是凭空想象出来产物,而是在经历过许许多多实际工作经验 教训总结出来的,只有按照各项规章制度办事,来自我们才有保护自 己和广大客户的权益的能力。思想教育要到位就是让每个业务操作环 节中真正营造“依法合规,开拓创新”的良好氛围,促使我们在开展 经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。每位员工首先要强 化按规章制度办事的观念,不再是凭“经验”操作。其次,要树立制 度面前人人平等的信念,不再是惟命是从。再者,要树立内部控制人 人有责,从我做起的思想,不再是事不关己,高高挂起。
作到位。合规不是一日之功,违规却可能是一念之差。所以一是管好自己。坚持按照操作规程处理每一笔业务,把习惯性的合 规操作工作嵌入各项业务活动之中,让合规的习惯动作成为习惯的合 规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问,对自己经手 的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程,流程制是 解决合规经营、防范资金风险的最有效方法,实践证明,人制代替流 程
制往往隐藏着较大的道德风险隐患,流程制的监督保障更能够为稳 健经营提供强有力的督查制约。
通过认真学习《员工从业禁止若干 规定》和《柜面业务操作禁止性规定》,增强了本人遵纪守法的自觉 性,激发了遵纪守法的热情,提高了工作中的自律意识。我们广大职 工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”,自发地以“自重、 自省、自警、自励”的标准严格要求自己,并做到遵纪守法,严以律 己,尽职尽责,恪守职业道德,争做遵规守纪的建行人,为实现建行 持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。
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