公司2016年度内部审计工作总结和2017年度工作计划.docx

公司2016年度内部审计工作总结和2017年度工作计划 公司审计部在2016年度认真履行了职责，取得了显著成效，为公司的持续健康发展提供了有力保障。以下是公司2016年度内部审计工作总结和2017年度工作计划的报告。 一、2016年度内部审计工作总结 一）2016年审计基础工作情况 1.机构设置 公司成立审计部，主要职责为负责公司内部控制体系、全面风险管理体系的建设与管理，开展对所属各单位的经济责任审计、专项审计和调查。公司内部审计工作由审计部统一负责，下属平台单位不再保留审计职能。 2.人员配备 人员编制为XXX人，其中审计部主任1人、审计处4人、风险管理处3人。本年招聘********，目前在职***人。 3.制度建设 审计部对已有25个制度程序进行梳理，重新修订印发了《公司经济责任审计管理办法》等制度文件，制定了《财务收支审计工作程序》、《全面风险管理程序》等程序文件。 4.工作组织运行模式 审计部根据年度审计计划组织审计小组，并根据审计项目的具体工作量和复杂性，协调内部审计咨询专家协助开展现场审计工作。 二）2016年度审计工作开展情况 截至2016年12月底，已完成现场审计项目***项，完成年度计划***%。目前，已有***个项目形成审计报告，审计资产总额****亿元，挽回各类损失****万元，节约各类开支****万元，清退个人不当得利***万元。****主要实施的审计及各类专项检查项目包括： 1.财务收支审计 截至2016年12月底，审计部已完成对****、XXX、XXX、XXX、****等10个项目部的财务收支审计，加强了对被审计单位财务收支合法性、会计信息真实性和准确性的检查监督，促进了会计核算工作的规范化，提高了财经法纪执行力，防范了舞弊风险。 2.经济责任审计 此段落有问题，已删除）… 二、2017年度工作计划 公司审计部将继续围绕公司2017年度发展主题，结合部门年度目标，认真履行部门职责，开展以下工作： 1.制定年度审计计划 审计部将根据公司年度发展计划和风险管理情况，制定年度审计计划，明确审计重点和时间安排，确保审计工作的全面、深入、高效。 2.加强内部控制体系建设 审计部将加强对公司内部控制体系的建设和管理，完善各项制度和流程，提高内部控制的有效性和可靠性，确保公司各项业务活动的合法性和规范性。 3.开展经济责任审计 审计部将针对公司各项经济活动，开展经济责任审计，加强对各项经济活动的监督和管理，确保公司各项经济活动的合法性和规范性。 4.加强风险管理 审计部将加强对公司风险管理工作的监督和管理，完善风险管理制度和流程，提高风险管理的有效性和可靠性，确保公司各项业务活动的安全性和稳定性。 5.加强内部审计队伍建设 审计部将加强对内部审计队伍的培训和管理，提高内部审计人员的业务水平和素质，确保审计工作的专业化和规范化。 以上是公司2017年度内部审计工作总结和2017年度工作计划的报告。 XXX人力资源部委托，对XXX、******等7个单位原主要负责人的离任经济责任进行审计，完成了1项任XXX对所属单位领导人员在任期间的经济责任履行情况进行客观评价，发挥了经济责任审计在促进领导人员廉洁从业、加强权力制约与监督、完善被审计单位内控制度等方面的作用。 审计部在2016年度审计工作中注重审前准备、资源和计划的平衡及审计效果，提升了审计工作质量。审计部重视审前调查工作，实现了对同一单位审计的“无缝对接”，提高了审计效率、避免对同一单位重复审计。审计部加强审计队伍建设，全面提高综合素质。审计部拓展审计范围，加强对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管，提高公司经营管理水平和风险防范能力。审计部建立了审计问题清单，定期将审计发现问题进行汇总归类，发挥审计消除隐患，堵塞漏洞，完善内部控制体系的作用。 审计部在审计项目数量、审计效率与审计质量等方面有较大程度提升，但与公司审计部要求仍存在较大差距。审计部计划2017年加强财务收支审计，使覆盖率累计达到60%-70%，为2017年完成集团公司“*****”的任务打下坚实基础。审计发现的问题虽多，但深度不够，且相同问题在不同的单位重复发生。审计部需要加强对审计发现问题的系统分析、总结和反馈，提高被审单位和其他相关单位的警示和促进作用效果，加强审计整改和审计成果运用。 审计部人员总数虽然增加，但是整体素质还需要提高。特别是缺乏工程造价方面的专业人员。因此，2017年，审计部将继续加强审计人员的培训，拓宽在岗人员的知识面，提高综合能力，使其具备独立开展审计任务的能力。 二、2017年内部审计工作计划 一）2017年内部审计工作思路 随着我国经济发展进入新常态，2017年经济下行压力预计会继续增大，投资增速放缓，对企业的负面影响较大，公司面临的经营风险将增加。同时，