国贸支行合规管理工作总结.docx

国贸支行合规管理工作总结 国贸支行合规管理工作总结 国贸支行合规管理工作总结  201*年10 月  201*年10月,网点结合上级行对网点的各项检查,开展了各项自查及整改的全面梳理工作,仔细查找规章制度缺漏，整理合规风险节点，对重点业务、重点环节和重点岗位进行了合规风险排查，并准时制定了相关整改措施，取得了良好的成效。现将相关状况汇报如下：  一、合规管理基本状况  （一）加强员工思想训练，巩固思想道德防线。  我行通过组织专项学习，以真人真事为例深化剖析近年来严峻违法违规的多起案例，具有较强的训练学和警示性。一是网点利用晨会、夕会及每周集中学习时间开展合规学问的学习，网点经理、运营主管对合规工作进行点评，对上级行下发的风险提示进行重点学习；开展了每月一次的合规宣讲专题，增加员工合规意识，固化合规理念；二是严格要求学合规。员工每周对规章制度、操作流程以及工作进度进行总结，并在每周集中会议学习争论中找出解决方法，严防“不会、不懂、不问”状况的发生。；三是方式多样促合规。网点建立合规训练专栏，时该提示员工在操作中应留意的风险点；网点负责人、运营主管、网点平安员增加现场管理频次，上级行加大非现场监管频次与力度，发觉问题现场纠偏与即时纠偏，督促员工养成良好的操作习惯，增加合规履职力量，促使员工对违规行为不愿为、不敢为、不能为。  （二）加强合规文化建设工作组织，落实责任，强化效果。  一是加强内部自查与外部检查相结合严格根据制度要求，发觉问题，不论大小，照实通报，最大程度挖掘各类潜在问题，防患未然。二是整改查出问题，明确责任，逐一落实，让员工清晰知道什么可以做，什么不行做，准时订正各种不合规现象。三是严格根据合规网点的各项要求及规定对网点的各项日常工作进行管理。四是进一步落实整改对发觉的问题分析缘由,规定整改时限，实行整改销号管理。  （三）仔细开展员工行为排查，主要针对员工八小时外的状况从各正面与侧面进行了解，从关怀员工的角度动身，力所能及为员工解决工作生活中遇到的问题，赐予员工乐观正面的引导，增加员工的归属感和忠诚度，把员工个人价值的实现与农行的进展紧密联系在一起，让员工珍惜岗位与职务，从而增加规章制度的执行力，  二、自查发觉的问题  通过自查自纠，我行存在的主要问题为：  （一）、员工合规风险理念有待加强。在学习中和员工日常业务操作中发觉，个别员工合规风险意识不强，对银行工作中的风险点把握有待加强。  （二）、掌握操作风险力量有待加强。在临柜服务中，由于柜员风险意识不强，警惕性不高，产生了很多风险隐患。  三、已实行的订正措施  针对上述问题，网点实行以下整改措施：  （一）、下一阶段，我行还须强化思想训练，紧抓思想训练这一重要环节，常常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行合规风险训练，整取依法合规经营的意识。  （二）、临柜员工必需具有风险管理意识，加强自我爱护意识，提高对内控中的重点环节的熟悉，仔细学习各项业务，熟识把握岗位技能，把风险降到最低。同时进一步强化岗位督促约束，促进各项操作流程规范化，形成一个相互监督、相互制约的内控防范运作机制。  冷水滩农行国贸支行  二〇一三年十月