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第九章 证券投资组合管理与证券监管第一节 投资风险与组合管理概述
一、证券投资风险(一)含义证券投资收益的不确定性。(二)投资风险种类1、系统风险因各种因素影响使整个市场发生波动而造成的风险。(1)宏观经济风险(2)市场风险(3)通货膨胀风险(购买力风险)(4)利率风险(5)汇率风险
2、非系统风险因个别公司、行业及特殊状况引发的风险。(1)财务风险(融资风险、筹资风险)(2)经营风险(营业风险)(3)信用风险(违约风险)
(三)风险控制1、控制分类(1)回避风险:实现预测风险发生的可能性,分析和判断风险产生的条件和因素,在经济活动中改变方向,设法避开风险。具体做法是:放弃风险较大的证券投资或
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