XX事务所关于XX企业股份有限公司第X期员工持股计划修订事项的法律意见书.docxVIP

PAGE PAGE 1 XX事务所 关于 XX企业股份有限公司 第X期员工持股计划修订事项 的 法律意见书 XX事务所 X市X路X 号X中心 X层 邮编：X 电话/Tel: X 传真/Fax:X 网址/XX 202X 年 X 月 XX事务所 关于XX企业股份有限公司第X期员工持股计划修订事项的 法律意见书 致：XX企业股份有限公司 XX事务所（以下简称“本所”）接受XX企业股份有限公司（以下简称“XX企业”或“公司”）的委托，作为其实施第X期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《试点指导意见》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 1 号》”）等法律法规及规范性文件的相关规定，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《执业办法》”）和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《执业规则》”）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《试点指导意见》《自律监管指引第 1 号》等相关法律、法规及规范性文件的规定及法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本所律师同意将本法律意见书作为公司实行本次员工持股计划的必备文件之一，随其他文件材料一同公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。 本所律师已经对与出具法律意见书有关的文件材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下： 一、本次员工持股计划的批准和授权 经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，为实施本次员工持股计划授予股票期权事项，公司已履行如下批准和授权： 1、20XX年X月X日，公司召开职工代表大会，就拟实施员工持股计划事宜充分征求了员工意见。 2、20XX年X月X日，公司召开第X届董事会第X次会议，审议通过了《关于<XX企业股份有限公司第X期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<XX企业股份有限公司第X期员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第X期员工持股计划有关事项的议案》、《关于提请召开20X0年年度股东大会的议案》等议案，参与本计划的公司董事XX先生回避表决。公司独立董事对本次员工持股计划发表了同意的独立意见。 3、20XX年X月X日，公司召开第X届监事会第X次会议，审议通过了《关于<XX企业股份有限公司第X期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<XX企业股份有限公司第X期员工持股计划管理办法>的议案》等议案。公司监事会亦对上述审议内容发表了核查意见。 4、20XX年X月X日，公司召开20X0年年度股东大会，审议通过了《关于<XX企业股份有限公司第X期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<XX企业股份有限公司第X期员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第X期员工持股计划有关事项的议案》等议案。 二、本次员工持股计划修订事项的批准和授权 1、202X 年X 月X7 日，公司召开第X届董事会第X次会议，审议通过了《关于修订<XX企业股份有限公司第X期员工持股计划>及其摘要的议案》、《关于修订<XX企业股份有限公司第X期员工持股计划管理办法>的议案》等议案，参与本计划的公司董事XX先生回避表决。公司独立董事对本次员工持股计划的修订事项发表了同意的独立意见。 2、202X 年X月X 日，公司召开第X届监事会第X次会议，审议通过了《关于修订<XX企业股份有限公司第X期员工持股计划>及其摘要的议案》、《关于修订<XX企业股份有限公司第X期员工持股计划管理办法>的议案》等议案。 本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次员工持股计划的修订事项已取得必要的批准和授权，但尚需提交股东大会审议，符合《公司法》《证券法》《试点指导意见》《自律监管指引第1号》等相关法律、法规及规范性文件的规定。 三、本次员工持股计划的修订情况 根据公司第X届董事会第X次会议、第X届监事会第X次会议审议通过的《关于修订<XX企业股份有限公司第X期员工持股计划>及其摘要的议案》、《关于修订<XX企业股份有限公司第X期员工持股计划管理办法>的议案》等