XX企业股份有限公司关于确定公司202X年度金融衍生品交易业务额度的公告.docxVIP

PAGE PAGE 1 证券代码：XX 证券简称：XX企业 公告编号：临 202X-X XX企业股份有限公司 关于确定公司202X年度金融衍生品交易业务额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责 任。 重要内容提示： 交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：为提高资金使用效率和收益，在保证资金安全和正常生产经营的前提下，公司拟使用闲置自有资金开展金融衍生品交易业务，取得一定投资收益，从而降低财务费用，同时提升公司整体业绩水平，保障公司股东的利益。交易品种为XX类金融衍生品，挂钩标的资产包括证券、指数，也可包括上述基础资产的组合。用于开展金融衍生品交易业务的金额在任意时点余额不超过人民币5.5亿元。 投资期限：期限为公司20XX年年度股东大会审议通过之日至202X年年度股东大会召开前一日（不超过12个月）。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。 履行的审议程序：该事项已经公司第XX届董事会第X次会议审议通过。该议案尚需提交公司股东大会审议。 特别风险提示：公司将风险控制放在首位，对金融衍生品交易业务严格把关，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到政策风险、市场风险、信用风险、流动性风险、信息传递风险、不可抗力风险等因素影响，导致收益波动。敬请广大投资者注意投资风险。 一、交易情况概述 XX企业股份有限公司（以下简称“公司”）于 202X 年X月 X日召开了第XX届董事会第X次会议，审议通过《关于确定公司 202X 年度金融衍生品交易业务额度的议案》，同意公司在保证正常经营不受影响的前提下，使用自有资金在任意时点余额不超过人民币X亿元的额度范围内开展XX类金融衍生品交易业务，挂钩标的资产包括证券、指数，也可包括上述基础资产的组合。期限为公司 20XX 年年度股东大会审议通过之日至 202X年年度股东大会召开前一日（不超过 12 个月）。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用，同时授权公司管理层具体办理上述相关事宜。该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下： （一）公司开展金融衍生品业务的目的 为提高资金使用效率和收益，在保证资金安全和正常生产经营的前提下，公司拟使用闲置自有资金开展金融衍生品交易业务，取得一定投资收益，从而降低财务费用，同时提升公司整体业绩水平，保障公司股东的利益。 （二）交易金额 预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 5.5 亿元人民币，预计任一交易日持有的最高合约价值不超过 5.5 亿元人民币。 （三）资金来源 为公司自有资金，不涉及募集资金。 （四）交易方式 公司拟开展由证券公司面向合格投资者发行的XX类金融衍生品交易业务，挂钩标的资产包括证券、指数，也可包括上述基础资产的组合。拟交易对手方为具有合法资质的金融机构，公司与拟开展金融衍生品交易业务的金融机构不存在关联关系。XX类产品通过挂钩指数，将其表现与产品约定的敲出、敲入价格在观察日进行对比，判断敲出和敲入事件的触发，决定产品最终的损益情形。 （五）交易期限 期限为公司 20XX 年年度股东大会审议通过之日至 202X 年年度股东大会召开前一日（不超过 12 个月）。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用，同时授权公司管理层具体办理上述相关事宜。 二、审议程序 公司于 202X 年X月 X日召开了第XX届董事会第X次会议，审议通过《关于确定公司 202X 年度金融衍生品交易业务额度的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。该事项尚需提交公司 20XX 年年度股东大会审议。 三、交易风险分析及风控措施 （一）交易风险分析 1、市场风险 金融市场受宏观经济形势、行业周期等诸多因素影响，XX类产品持有期间挂钩标的波动较大时，产品估值将会随之波动，可能产生较大浮亏或浮盈。 2、流动性风险 XX类产品是没有主动赎回条款的金融产品，无法中途主动赎回退出，只能严格按照XX类产品的条款持有到期或敲出终止。 3、本金损失风险 XX类产品每个交易日都会观察标的的收盘价，一旦标的收盘价低于敲入价格，则触发敲入事件。如果标的在产品到期时未能涨回到期初价格，公司会承担本金损失。 4、政策及法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对手违反相关法律制度或合同约定，造成合约无法正常执行而给公司带来损失。 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，最大限度控制投资风险，敬请广大投资者注意投资风险。 （二）风险控制措施 1、公司已制定《金融衍生品交易业务管理制度》，对衍生品交易的操作原则、审批授权、日常管理、风控机制等作出规定，规范