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好学近乎知,力行近乎仁,知耻近乎勇。——《中庸》
2023反洗钱知识竞赛试题库及答案(通用版)
— 、单选题(在每小题列出的四个选项中,只有一个最符合题目要求的选项)
1.金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中
规定的措施包括:A
A.应当指定专人负责反洗钱工作
B.配备必要的管理人员和技术人员
C.确定负责反洗钱工作的高层管理人员
D.应当建立专门的反洗钱部门
2.目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是?B
A.艾格蒙特组织 B.金融行动特别工作组
C.亚太反洗钱小组 D.欧亚反洗钱与反恐融资小组
3.《反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,
致使洗钱发生后果的处 ( A )罚款。
A.处50万元以上500万元以下 B.处50万元以上200万元以下
4.处20万元以上500万元以下 D.处30万元以上500万元以下
5.《反洗钱法》正式实施的时间是(C)。
A.2006年1月1 日 B.2006年10月31 日
C.2007年1月1 日 D.2007年10月31 日
6.《反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重
的,对金融机构处多少罚款?B
A.10万元以上50万元以下 B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上50万元以下 D.20万元以上40万元以下
7.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时 ,反洗钱工作人员应出示 (
B )否则 ,金融机构有权拒绝
A.行员证 B.执法证 C.检查证 D.身份证
8.对可疑交易标准进行明确规定的是:B
A.《金融机构反洗钱规定》(中国人 民银行令2006年第1号发布)
B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2006年
第2号发布)
C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中
国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)
D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则 (试行)》(银发[2007])
大丈夫处世,不能立功建业,几与草木同腐乎?——《罗贯中》
以铜为镜,可以正衣冠;以古为镜,可以知兴替;以人为镜,可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》
9.公司各分支机构应认真执行客户身份识别制度,贯彻落实“(B)”原则,在
展业、承保、保全、理赔、()、收付费等与客户接触的各业务环节,认真识
别客户身份。
A.了解你的客户、退保 B.了解你的客户、客服
C.熟悉你的客户、客服 D.熟悉你的客户、退保
10.法人、其他组织和个体工商户客户身份识别应留存其有效年检的“三证”,
即(D)的复印件或者影印件
A.营业执照 B.组织机构代码证C.税务登记证D.以上都是
11.客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金
额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,应当要求退保申请人出
示保险合同原件或者保险凭证原件,核对(C)的有效身份证件或者其他身份
证明文件,确认()的身份。
A.投保人,被保险人 B.被保险人,退保申请人
C.退保申请人,申请人 D.投保人,申请人
12.(A)或者()请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如单个被保险人、受
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