2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年高频考点卷摘选版带答案版.docxVIP

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年高频考点卷摘选版带答案 （图片大小可任意调节） 第1卷 一.综合能力测验(共18题) 1.单选题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权做出三种选择，其中不包括 A.按其持股比例 5%的数量，优先认购一定数量新发性股票的权利 B.不行使权力而听任过期失效 C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬 D.行使此权利来认购新发行的股票 正确答案：A 2.单选题 股票本身没有价值 ,但股票是一种代表 ( )的有价证券。 A.转让权 B.财产权 C.债权 D.资金权 正确答案：B 3.单选题 个人进行证券投资应具备的基本条件有( ) 。? Ⅰ. 符合国家有关法律的规定 Ⅱ . 具备一定的经济实力 Ⅲ . 具有一定的产品知识 Ⅳ . 签署书面的知情同意书 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 正确答案：D 4.单选题 期货交易的交割，由( )统一组织进行 A.期货业协会 B.投资者 C.期货交易所 D.期货监督管理机构 正确答案：C 5.单选题 下列不属于奇异型期权的是（）。 A.任选期权 B.互换期权 C.百慕大期权 D.平均期权 正确答案：B 6.单选题 债券价格变动风险随着期限的增加而()。 A.不变 B.增大 C.下降 D.无法确定 正确答案：B 7.单选题 下列说法正确的有 ( ) 。 Ⅰ. 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定 Ⅱ. 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 Ⅲ. 招股说明书的有效期为5 个月 Ⅳ. 发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间 A.ⅡⅢ B.ⅠⅡ C.Ⅲ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 正确答案：B 8.单选题 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。 A.资金的募集和证券的登记 B.发行初始登记 C.证券制作 D.证券签章 正确答案：A 9.单选题 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。 A.萌芽期 B.发展期 C.整顿期 D.再度发展期 正确答案：D 10.单选题 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。 A.资金权 B.债权 C.财产权 D.转让权 正确答案：C 11.单选题 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。 A.购买优先股票 B.参加股东大会、行使表决权 C.优先配股权 D.优先分红 正确答案：B 12.单选题 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币 ( ) 万元。 A.4000 B.5000 C.3000 D.1000 正确答案：B 13.单选题 股票市场的发行人为()。 A.无限责任公司 B.股权两合公司 C.股份有限公司 D.有限责任公司 正确答案：C 14.单选题 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的( )倍 A.5 B.10 C.20 D.50 正确答案：C 15.单选题 未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。 A.S B.W C.D D.N 正确答案：A 16.单选题 ()是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。 A.国家股 B.外资股 C.社会公众股 D.法人股 正确答案：B 17.单选题 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。 A.零息债券、附息债券和息票累积债券 B.实物债券、凭证式债券和记账式债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 正确答案：C本题解析： 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。 18.单选题 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.认股权证基金 正确答案：C 第2卷 一.综合能力测验(共18题) 1.单选题 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。 A.较小 B.较大 C.相同 D.不确定 正确答案：