认证机构注册服务认证的手册及程序文件.pdf

手册、程序文件 （服务认证） 版本：A/1 编制： 审查： 批准： 受控状态： 发放控制号： 发布日期 实施日期目 录 5.1 组织结构及相应职责 01 公正性管理制度 02 公正性声明 03 维护公正性的机制 04 认证风险的管理制度 05 公正性管理作业指导书（公正性风险识别与评估表、公正性管理作业指 导书） 06 认证人员的管理制度 07 人员管理程序 08 人员能力评价和管理程序 09 高级管理人员的管理制度 10 认证过程的管理制度 11 服务认证管理程序 12 商品售后服务、批发业和零售业服务证书与标志的使用管理程序 13 批准、拒绝、保持、扩大、缩小、变更、暂停、恢复、撤销认证程序 14 认证复核及认证决定程序 15 其他内部管理规定 16 保密程序 17 文件控制程序 18 记录管理程序 19 内部审查程序 20 管理评审程序 21 不符合项的纠正与预防措施控制程序 22 申诉、投诉和争议的处理控制程序 23 认证业务范围管理程序 24 财务管理制度 25 财务审批程序 -26 高级管理人员的选择、聘用、考核以及相关的责任义务的管理要求组织结 构及相应职责 管理手册 5 组织 5.1 组织结构与最高管理层 5.1.1 组织机构图 公正性管理委员会 管理者代表 总经理 委员会 部 部 部 部 部5.1.2 职责和权限 认证按 5.1.1 行成组织机构，并按以下职能分配表和 5.1.3 明确管理层和其他 认证人员及各委员会的任务、责任和权力。 手册-管理层及部门职责部分 5.1.3 管理层及各主要部门工作职责说明 5.1.3.1 认证总经理职责： 认证公司实行总经理负责制。 认证公司注册法定代表人是执行总经理。总 经理对 认证的工作质量全面负责。 1）对 认证的行政、业务工作全面负责。 2）贯彻执行国家和 认证 对认证机构的各项方针、政策和规定。 3）组织制定公司方针、目标及内部管理制度。 4）组织制定 认证的发展规划。 5）组织制订和实施年度工作计划，主持管理评审、总结年度工作，并向上级有 关部门作 出工作报告。 6）组织对外宣传和合作、国内外市场拓展。 7）协调与其他服务认证认证机构的关系。 8）组织调配人员，组织考核和培训，提高 认证人员的素质。 9）对 认证签发的证书和证明负责。 10）批准签发相关证明。 11）主持并批准《手册程序文件》的制订、补充和修改。 12）关心 认证人员的学习和生活，妥善处理各种关系，营造良好的工作环境。 13）批准经费使用计划，奖金发放计划。 14）对申诉、投诉和争议的接受、处理及回应负有领导职责。 5.1.3.2 副总经理： 1）全面领导和监督认证质量，监督管理方针和程序的实施情况。 2）主要参与拟订公司的专业技术发展方向及制订公司的年度、中期和长期发展 规划。 5.1.3.3 管理者代表职责： 1）全面负责 认证认证工作的质量，定期向 认证总经理报告认证工作的质量业 绩 或改进需求。 2）负责 认证有关标准、规范和手册等的制定和修改的技术把关工作以及其他技 术把 关工作。 3）组织管理体系文件的制订、补充和修改。 4）协助 认证总经理考核各类人员的工作质量。 5）确保管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。 6）管理体系有关事宜的外部联络。 7）负责组织内审和管理评审。 9）负责不合格控制、纠正和预防措施实施的监督管理。 5.1.3.4 委员会主要职责： 委员会是 认证根据认证工作需要设立的技术性工作机构， 委员会由各 方面专家组成。 1）审定、确认 认证的认证标准等技术性文件，制定特定服务认证技术规范； 2）贯彻认证机构认可的的基本要求，确定与服务认证有关的技术原则； 3）负责 认证在认证决定中的重大技术问题的评定工作； 4）负责对颁证决定前的所有认证材料的完整性、真实性、合理性进行综合审查， 做出是 否颁证的评估结论； 5）负责做出认证决定，并对认证决定的公正性负责； 6）对认证范围扩大、缩小及认证证书暂停、撤销、注销做出决定； 7）对 认证开展的服务认证业务范围提出审查意见； 8）完成 认证领导交办的其他工作。 5.1.3.5 部职责： 1）负责认证审查方案的制定和管理； 2）负责依据认证方案委派审查组，组织复核及认证决定； 3）负责认证业务范围及审查组专业能力管理； 4）负责对现场审查员行为的监督和管理； 5）负责办理每次现场审查活动过程中产品检验的委托手续及检测报告的分析工 作； 6）完成 认证领导交办的其他工作。 5.1.3.6