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2019 年证券从业资格考试 《金融市场基础知识》真题(一) [单选题] 1、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。 Ⅰ、法律、行政 法规 Ⅱ、监督管理规则及规范性文件 Ⅲ、行业规范和自律规则 Ⅳ、公司内部规则制度 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案： D 答案解析：四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑 法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业 道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损罗：或声誉损失的 风险 [单选题] 2、货币政策的信用传导机制通过 ( )完成 Ⅰ、银行信贷渠道 Ⅱ、企业资产负债表渠道 Ⅲ、 财富效应 Ⅳ、生命周期 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案： A 答案解析：信用传导机制。伯南克提出了银行借贷渠道和资产负债渠道两种信用传导机制，并得出货币政 策传递过程中即使利率没发生变化，也会通过信用途径来影响国民经济总量的结论。 [单选题] 3、公募债券的特点有( ) 。 Ⅰ、发行量大 Ⅱ、持有人数较多 Ⅲ、对象一般限定为合格者 Ⅳ、 流动性好 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案： A 答案解析：公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公募债券的发行量大，持有 人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好 [单选题] 4、关于股东的表决权， 说法正确的是( ) 。 Ⅰ、股东会议由股东按照出资比例行使表决权 Ⅱ、 股东的表决权不能授权其他股东行使 Ⅲ、股东委托的代理人出席股东大会会议， 应当向公司提交股东授权 委托书 Ⅳ、普通股票股东行使表决权是通过股东大会 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案： D 答案解析：Ⅱ项说法错误，股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托 书，并在授权范围内行使表决权。 [单选题] 5、我国金融衍生工具市场分为( )。 Ⅰ 银行间市场 Ⅱ 银行柜台市场 Ⅲ 交易所交易市场 Ⅳ 创 业板市场 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案： A 答案解析：我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、场外交易市场，其中交易所交易市场包括银行间 与银行柜台衍生工具市场、证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场两大部分。创业板市场是股票交 易的二板市场，是根据交易股票的所属公司经营状况不同所做的分类，因此排除Ⅳ选项。 [单选题]6、股票具有( )等特征。 Ⅰ 收益性 Ⅱ 风险性 Ⅲ 流动性 Ⅳ 永久性 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅳ 正确答案： A 答案解析：股票作为证明股东所持有公司股份的凭证。具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性 和参与性。 [单选题] 7、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有( ) Ⅰ、证券交易价格由买方和卖方的力量直接决 定 Ⅱ、证券成交价格的形成由做市商决定 Ⅲ、投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直 接关系 Ⅳ、投资者买卖证券的对手是对手是其他投资者 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ 正确答案： D 答案解析：报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做 市商为对手，与其他投资者不发生直接关系 [单选题] 8、我国的外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。 Ⅰ、外国 Ⅱ、香港地区 Ⅲ、澳门地 区 Ⅳ、台湾地区 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案： D 答案解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票 [单选题] 9、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( ) 。 Ⅰ 同次发行的有面额股票的每股票面 金额是相等的 Ⅱ 我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额 Ⅲ 无面额股 票也称为比例股票 Ⅳ 无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅳ 正确答案： C 答案解析：股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。该种股票被称为有面额股票。股 票的票面价值在初次发行时有一定