2022年证券从业资格考试《证券发行与承销》综合测试题（含答案）.docx

共42页，第1页 2022年证券从业资格考试《证券发行与承销》综合测试题（含答案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、（）自股份发行结束之日起12个月内不得转让。 A、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份 B、特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的 C、特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的 D、特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的 【参考答案】：A 【解析】掌握上市公司发行股份购买资产的特别规定。见教材第十二章第一节，P483。 2、对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的（）通过。 A、1/5 B、1/4 C、1/2 D、1/3 【参考答案】：C 3、发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销售比例。 A、超过总额的l0%的 B、总额的20%或严重依赖于少数客户的 共42页，第2页 C、总额的30%或严重依赖于少数客户的 D、总额的50%或严重依赖于少数客户的 【参考答案】：D 4、承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）；代销佣金为实际售出股票总金额的0．5%～1．5%。 A、0．5%～1．5% B、1．5%～3% C、1%～2% D、1．5%～2% 【参考答案】：B 【解析】包销佣金为包销总金额的1．5%～3%。 5、限责任公司具有（）的特点。 A、人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂 B、资合、封闭及设立程序简单 C、资合、开放性及设立程序相对复杂 D、人合兼资合、封闭及设立程序简单 【参考答案】：D 6、拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离（）资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。 A、固定 B、货币性不固定 C、非货币性 D、非经营性 【参考答案】：D 共42页，第3页 【解析】拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统。 7、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。 A、稳定性分析 B、敏感性分析 C、持续性分析 D、波动性分析 【参考答案】：B 8、企业股份制改组的目的 下列有关国有企业股份制改组的目的说法中错误码的是（）。 A、有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离 B、优化资源配置 C、筹集资金 D、上市 【参考答案】：D 9、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。 A、50%，50% B、30%，50% C、50%，30% D、30%，130% 【参考答案】：A 共42页，第4页 【解析】考查控股股东的定义。控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以土的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。 10、国际推介的对象主要是（）。 A、个人投资者 B、机构投资者 C、政府机构 D、监管部门 【参考答案】：B 11、增发如有老股东配售，则应强调代码为（），简称为（）。 A、“700×××”，“×××增发” B、“700×××”，“×××配售” C、“730×××”，“×××增发” D、“730×××”，“×××配售” 【参考答案】：B 12、可转换公司债券的（）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 A、赎回 B、回售 C、股份转换 D、债券偿还 【参考答案】：B 共42页，第5页 【解析】考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P256。 13、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。 A、200 B、300 C、500 D、600 【参考答案】：C 【解析】参见《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第七条。 14、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。 A、2 B、3 C、5 D、10 【参考答案】：B 【解析】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5～个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。证券公司整改后，经派出机构验收符合有关