2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节习题 第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范.docx

第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范 【单选题】证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。 A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任 B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控 C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告 D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告 【答案】A 【解析】本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度。B项，事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分。C项，应为4月30日之前报送。D项，应为5个工作日。 【单选题】证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 A.独立性 B.公平性 C.客观性 D.一致性 【答案】D 【解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露。 【单选题】（）是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。 A.组织活力 B.秉承守正创新 C.崇尚专业精神 D.坚持可持续发展 【答案】A 【解析】本题考查组织活力是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。 【单选题】在证券行业文化建设中落实责任担当，以下说法错误的是（）。 A.立足于证券行业服务实体经济发展、服务国家发展战略、服务人民美好生活向往的职责与使命 B.自觉维护国家金融安全，强化社会责任意识 C.积极参与社会公益事业，与经济社会共生共荣、融合发展 D.加强证券公司及其工作人员风险管理，建立工作人员信息管理机制和内控机制 【答案】D 【解析】本题考查证券行业文化建设中落实责任担当的概念。在证券行业文化建设中落实责任担当，以下说法错误的是D选项。 【单选题】从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。 A.1~3年 B.3~5年 C.5~10年 D.终身 【答案】D 【解析】本题考查证券市场禁入措施的期限。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施︰ （1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的； （2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的； （3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的； （4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的； （5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的； （6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的； （7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的； （8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 【单选题】观念是指导文化建设的思想源泉，是企业在生产经营过程中长期积淀形成的精神成果，是全体工作人员普遍的信条和价值观，是文化的“基因”。下列属于证券行业文化观念层建设要素的是（）。 ①秉承守正创新 ②崇尚专业精神 ③强化文化认同 ④坚持可持续发展 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】B 【解析】本题考查证券行业文化建设的观念层建设。观念是指导文化建设的思想源泉，是企业在生产