风险和机遇识别评价表模板.xlsVIP

环境过程 环境1 质量过程 质量 东莞顺传五金制品有限公司 質量风险和机遇评估分析表（內外部要求） 类别： ■质量 □环境 □过程 序号 风险和机遇来源 （内部/外部） 风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门 实施时间 (开始－完成) 评价措施有效性 严重等级 风险频度 风险系数 风险 级别 内部 财务状况良好，资金充足。 一般 财务监管 财务 2016年12月 长期 有效 本公司购置的设备精密度和性能均属于行业内领先水准，但需要持续维护。 低风险 公司人员不足，相对流动性大。 人员招聘和培训 管理部 2016年12月 半年 公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高，决策时间长。 结构优化 总经理 外部 外来务工人员减少，招工难，用工成本增加。 人员招聘和培训 本公司部分产品出口，人民币升值对企业收入有影响。 加大国内市场比例 业务部 公司主要生产同类型中高端产品，占有优势 低风险 本公司产品质量稳定，但在市场中同行也多，而且同行大都是知名企业，竞争压力大。 高风险 加大市场开发 自行车产业需求将持续增长，特别是国内加工业的持续增长 核准： 制表： CL-FOR-QM-075/a 質量风险和机遇评估分析表（過程方法） 类别： ■质量 □环境 ■过程 责任部门 质量管理体系策划 1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求。 2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。 一般风险 1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。 业务 /研发 1.组织环境识别不齐全。 2.相关方要求识别不完整。 1.定期进行监视和评审。 2.采取以对策。 相关文件： 《组织环境与相关方要求控制程序》 1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措施。 3.措施没有得到有效的实施。 1.制订风险对策 相关文件： 1.《风险和机遇的应对措施作业指导书 》 文控中心 1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。 一般 风险 1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。 2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。相关文件： 无 业务 1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。 2.未能配置足够的资源。 1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。 相关文件：《质量环境管理手册》 人力资源管理 1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。 高风险 1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。 相关文件： 《人力源管理程序》 1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结。 1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。 2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。 相关文件： 1.《沟通管理程序》 文件管理 1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。 2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。 1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。 2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。 相关文件： 《文件与记录管制程序》 1.组织知识不足，对产品及过程设计不足。 1.可利用的知识的前期准备。 相关文件：无 与客户在关的过程 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。 2.客户要求识别不完整。 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。 2.对客户的要求实施监视和测量。 3.