证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷二探究.doc

PAGE / NUMPAGES 证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷二 一、单项选择题 ( 以下每题有四个备选答案，只有一项最切合题目 要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。 选错或许不选不 得分 1、有价证券是（ A ）的一种形式。 A. 虚构资本 B. 真切资本 C. 实质资本 D. 商品资本 2、按经济性质分，有价证券不包含以下哪一类：（ A） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 3、以下哪些不是有价证券的性质：（ D） A. 限期性 B. 利润性 C. 流动性 D. 谋利性 4、证券市场的基本功能不包含：（ C） A. “筹资 —投资 ”功能 B. 资本订价功能 C.风险转移功能 D. 资本配臵功能 5、新中国最先的股票出现于：（ B） A.20 世纪 70 年月末 B.20 世纪 80 年月初 C.20 世纪 80 年月末 D.20 世纪 90 年月初 6、我国现行的《证券法》公布于：（ D） A.1999 年 7 月 B.2001 年 9 月 C.2003 年 3 月 D.2005 年 11月 7、股息或盈余的大小，主要取决因素是公司的（ C）。 A. 股票价钱 B. 股东构造 C.盈余水平 D. 远期发展规划 8、公司缴纳所得税后的利润，在支付一般股票的盈余从前，应第一 用于：（ A ） A. 填补损失 B. 提取法定公积金 C.提取随意公积金 D. 支付优先股盈余 9、证券包销是指（ B ）。 A．证券公司将刊行人的证券依照协议所有购入的承销方式 B．证券公司在承销期结束时将售后节余证券所有自行购入的承销方 式 C．证券公司将刊行人的证券依照市场价钱所有购入，或许在承销期 结束时将售后节余证券所有自行购入的承销方式 D．证券公司将刊行人的证券依照协议所有购入，或许在承销期结束 时将售后节余证券所有自行购入的承销方式 10、证券投资基金反应的是（ C ）关系。 A、债权债务 B 、所有权 C 、信托 D 、产权 11、与基金对比，银行理财产品的主要特色不包含（ B） A、流动性较差 b 、风险较低 C、门槛往常较高 D 、信息表露程度一般不够实时透明 12、2001 年 9 月，第一只开放式股票型基金（ A ）基金建立，标记 着我国基金的新发展。 A、华安创新 B 、华夏回报 C、博市价值增添 D 、南方绩优成长 13、我国规范的基金管理公司最早成立于（ A）年 A、1998 B 、1999 C 、2000 D 、2001 14、下边选项中哪个股票型基金分类的说法不是依照行业种类分类 的：（ D） A、房地产基金 B 、科技股基金 C、资源类股票型基金 D、成 长型基金 15、某股票型基金半年内股票交易金额为 100 亿元，该阶段内表露的 股票投资市值分别为 100 亿元、 80 亿元、 60 亿元，那么该基金半年 的周转率为（ B ）。 A、80% B 、 62.5% C、50% D、37.5% 16、依照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重一定在（ AB） 以上。 A、80% B 、60% C、50% D、30% 17、债券型基金面对风险许多， 此中债券刊行人没有能力准时支付利 息或许到期送还本金的风险属于（ B）。 A、利率风险 B、信誉风险 C、提早赎回风险 D、通货膨胀风险 18、对于基金管理公司观察时，哪项是没必需要点考虑的（ D）。 A、股权构造 B 、财产管理经验 C、人力资源优势 D、公司的人数规 模 19、为能够保证本金安全或实现最低回报， 保本型基金往常会将大部 分资本投资于与基金到期日一致的（ B）。 A、股票 B 、债券 C、衍生品 D、基金 20．基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的 比率最高，且不低于（ B）的股东。 A．20% B．25% C．33% D．50% 基金管理人内部控制的（ B ）要求经过科学的内控手段和方法，成立合理的内控程序，保护内控制度的有效履行。 A．健全性原则 B ．有效性原则 C．独立性原则 D．互相限制原则 基金管理公司主要股东要求连续经营（ C）个以上完好会计年度。 A．5 B．4 C．3 D．2 23．基金财产托管业务中的（ A ），即基金托管人按规定为基金财产 建立独立的账户，保证基金所有财产的安全完好。 A．财产保留 B ．资本清理 C．财产核算 D．投资 监察 24．当前，我国开放式基金的销售系统以商业银行、证券公司（）和 基金公司（ B ）为主。 A．直销、代销 B ．代销、直销 C．外销、内销 D．内销、外销 25．专业基金销售机构申请基金代销业务资格应该具备获得基金从业 资格的人员许多于（ B）人，且不低于职工人数的二分之一的条件。 A．20 B．30 C ．40 D．50 26.