2021年期货法律法规模拟试题汇编卷.docx

2021年期货法律法规模拟试题汇编卷 2021年期货法律法规模拟试题汇编卷 PAGE / NUMPAGES 2021年期货法律法规模拟试题汇编卷 期货从业人员资格考试 《法律法规》模拟试题汇编卷 一、单项选取题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在如下各小题所给出四个选项中。只有一种选项符合题目规定，请将对的选项代码填入括号内) 1．会员制期货交易所会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。 A．1／3 B．2／3 C．1／4 D．1／2 答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2／3以上会员参加方为有效。 2．因违法违规行为或者浮现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销金融机构及分支机构，其负有责任主管人员和其她直接负责人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（　　），不得申请期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格。 A．6年 B．3年 C．4年 D．5年 答案B。【解析】《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者浮现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销金融机构及分支机构，其负有责任主管人员和其她直接负责人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年，不得申请期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格。 3．期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。 A．1 B．5 C．3 D．2 答案D。【解析】《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 4．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊状况下不能履行职责，期货公司可以按照公司章程等规定暂时决定由符合相应任职资格条件人员代为履行职责，代为履行职责时间不得超过（　　）个月。 A．2 B．3 C．6 D．12 答案C。【解析】《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责，期货公司可以按照公司章程等规定暂时决定由符合相应任职资格条件人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工 作日内向中华人民共和国证监会及其派出机构报告。公司决定人员不符合条件，中华人民共和国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责人员。代为履行职责时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用品有任职资格人员担任董事长、总经理、首席风险官。 5．涨跌停板是指合约在（　　）个交易日中交易价格不得高于或者低于规定涨跌幅度，超过该涨跌幅度报价将被视为无效，不能成交。 A．1 B．2 C．3 D．6 答案A。【解析】涨跌停板是指合约在1个交易日中交易价格不得高于或者低于规定涨跌幅度，超过该涨跌幅度报价将被视为无效，不能成交。 6．期货交易所实行（　　）结算制度。 A．当天无负债 B．当月无负债 C．当天有负债 D．次日无负债 答案A。【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所实行当天无负债结算制度。 7．期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　　）。 A．中华人民共和国证监会和财政部 B．财务部 C．中华人民共和国期货业协会 D．期货交易所 答案A。【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中华人民共和国证监会和财政部。 8．期货业协会性质是（　　）。 A．公司法人 B．事业单位 C．国家机关 D．社会团队法人 答案D。【解析】期货业协会是期货业自律性组织，是社会团队法人。 9．期货公司违背规定挪用客户保证金，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。 A．1倍以上3倍如下 B．3倍以上5倍如下 C．1倍以上5倍如下 D．2倍以上5倍如下 答案C。【解析】《期货交易管理条例》第六十八条规定．期货公司违背规定挪用客户保证金，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍如下罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元，并处10万元以上50万元如下罚款；情节严重，责令停业整顿或者吊销期货业务允许证。 10．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具文献有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉，对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告，并处（　　）罚款。 A．1万元以上5万元如下 B．1万元以上10万元如下 C．3万元以上5万元如下 D．3万元以上10万元如下 答案D。【解析】