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基于复杂系统理论的产学研合作创新系统知识转移及系统知识存量 摘要：产学研合作创新已成为推动国家自主创新战略实施的重要途径，而准确高效地进行知识转移是产学研合作创新成功的基础。基于复杂系统理论，揭示了以高校科研院所、大中小型企业为核心主体的产学研合作系统复杂特征及知识转移内在机理。采用多Agent建模方法，构建产学研合作创新知识转移ABM仿真模型，设计创新人才政策、创新服务政策、创新创业政策3类政策工具，研究不同政策工具组合对产学研合作创新系统知识转移及系统知识存量的影响。结果表明：(1)大型企业实施创新人才政策有利于系统知识存量快速增加，中小型企业实施创新人才政策有利于企业规模快速升级；(2)相对于创新人才政策实施对于系统知识存量增加的驱动作用，创新服务政策实施对系统知识转移催生的知识存量“涌现”现象效果更明显；(3)创新创业政策实施有利于知识主体合作关系数量增加；(4)3类政策工具同时实施对系统知识存量增加产生了1+1+1>3的共振效果。考虑政策工具实施成本，创新服务政策及创新创业政策同时实施对系统知识存量增加、系统知识差异化、系统知识转移效率及企业规模升级的促进效果最优。  引言面对日益激烈的全球市场竞争环境，企业依靠自身资源进行独立创新，已经难以满足市场对于创新的要求。创新的本质是快速获取新知识和使用新知识。Nylund目前，学者们普遍认为产学研合作知识转移是将大学科研院所的知识向企业转移产学研合作创新是跨组织边界的系统性工程，是以大学、科研院所和企业为主体，以知识为纽带形成的复杂系统综上所述，已有文献为产学研合作创新知识转移研究提供了一定的基础。然而，在现有产学研合作创新研究中，存在以下问题需要完善：①忽略了企业类型异质性以及企业间知识转移对系统知识存量演化的影响；②缺乏不同类型政策工具组合对于系统知识转移效率作用的进一步探索。由此，针对已有文献研究的不足，本文以复杂系统理论为基础进行产学研知识转移机理分析，提出以企业为核心的产学研合作系统知识转移内生演化模型，采用ABM建模方法，以系统知识存量作为主要观测指标，探索产学研合作创新系统知识转移演化规律。设计多种政策情景，分析不同政策工具组合下，外生因素对于产学研合作知识转移内生演化的影响，为不同区域政府制定有针对性的创新管理政策提供理论依据和参考。 产学研合作中知识转移机理分析产学研合作是以大学、科研院所和企业等为适应性主体，以知识为纽带形成的复杂系统知识转移是指将知识由一个创新主体传递给另一个创新主体，以便创新主体利用新知识进行生产和创造的过程。知识转移的动力在于知识主体之间存在知识势差。根据经济合作与发展组织观点，知识转移可分为：①企业、科研院所和公共部门之间的协作，包括联合研究、联合专利、联合出版以及其它非正式的联系；②通过技术转让、新设备应用等方式使得知识和技术向创新企业流动；③企业间相互合作与交流，包括业务行为(研发、营销)共享、有形或无形资源共享和专业化等；④人员流动，主要是技术人员在公共、私有部门内部或者之间的流动，从而促进知识在系统内传播由图1可以看出，产学研合作知识转移起源于高校科研院所，并进一步从知识存量较高的企业向知识存量较低的企业转移。高校科研院所Agent作为知识发送方与企业Agent在建立合作初期存在较大知识势差，考虑到知识传递效率，高校科研院所Agent会选择与自身知识差距最小的企业Agent进行合作。合作企业的本质是互利组织，具有相同知识的企业在快速发展中很快将成为潜在竞争对手 模型构建 模型结构在产学研合作知识转移内在机理分析的基础上，基于复杂系统理论和多:产学研合作创新系统包括高校科研院所和企业两大类:知识资源需求是产学研创新主体形成网络合作关系的原因且建立的合作关系不会发生断连。:知识主体合作关系的形成对自身发送能力不会产生影响，但是会对合作双方知识接受能力产生正向影响。:产学研合作创新系统规模在仿真过程中会发生改变，表现为企业:产学研合作仿真的主体包含高校科研院所与企业，因此，不涉及企业与最终用户交互而形成的逆向知识流。:产学研合作创新系统中，高校和科研院所作为原始知识发源地，不作差异划分。具体建模流程如图在仿真过程中，一是对系统主体属性进行定义，二是对产学研合作创新主体之间因知识转移形成的行为规则进行定义，三是在仿真周期内对合作创新系统知识存量演变以及企业类型升级进行记录，四是在原始合作创新系统演变的基础上引入创新政策工具，观察不同政策工具组合对于系统演变的影响。主要的观察指标包括产学研合作创新系统知识存量、主体知识存量、建立合作关系企业的比例、企业升级情况等。 设计根据郭斌根据已有研究成果，假设高校仅作为知识发送方，部分企业仅作为知识