关于为XX市XX投资管理有限公司办理4.9亿元信托融资业务的调查报告.doc

PAGE PAGE 1 关于为XX市XX投资管理有限公司 办理4.9亿元信托融资业务的调查报告 XX市XX投资管理有限公司（以下简称XX投资）是我行AA+级优良客户，为X总行优势行业重点客户、X总行核心客户XX航空工业集团公司（以下简称XX工业）在深子公司，现该公司向我行申请提供信托融资服务，融资金额4.9亿元，用于综合流动资金周转，期限不超过2年，融资综合成本为不低于8.00%/年，信用方式并追加由股东XX航空技术XX有限公司（以下简称XX技XX公司）提供连带责任保证担保。 现将调查情况汇报如下： 一、企业基本情况 （一）融资企业概况和注册资本构成情况 XX市XX投资管理有限公司于1993年12月15日成立，主要经营范围为企业财务管理咨询、企业改组兼并咨询、投资兴办实业、受托资产管理。 该公司目前注册资本为15000万元。其股东分别为XX技XX公司持股70%和XXXX城发展有限公司(XX技XX公司全资子公司)持股30%。 （二）主要股东背景 公司股东XX航空技术XX有限公司是XX航空技术国际控股有限公司设在XX的全资子公司，位于福田区深南中路XX苑航都大厦24、25层，公司成立于1982年，公司原名称XX航空技术进出口XX公司，该公司于XXXX年1月8日正式更名为XX航空技术XX有限公司，注册资本为10亿元。经营范围主要包括工业生产与经营、进出口贸易、产品开发、房地产、旅游商场及文化娱乐业等，目前已成为多元化、综合性的大型企业集团。 XX航空技术XX有限公司股东XX航空技术国际控股有限公司，位于北京市市辖区朝阳区北京市北辰东路18号,注册资本为84.59亿元,由XX航空工业集团公司（XX工业）直接控股62.52%。XX工业2011年度名列《财富》世界500强排行榜第310名；XX工业注册资本640亿元，是由中央管理的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司，XX工业投资人为国务院国有资产监督管理委员会，100%全资控股。 （三）主要管理人员情况及管理能力 法人代表、董事长XXX，男，50岁，高级会计师，同济大学工商管理硕士毕业，现任XX技XX公司董事长、XX航空技术国际控股有限公司法人总经理、飞亚达（集团）股份有限公司董事长、天马微电子股份有限公司董事长及上海天马微电子有限公司董事长。曾任XX技XX公司法人代表、总经理、江西江南信托投资股份有限公司董事长。 总经理XXX，44岁，北京大学工商管理硕士。XXX于1993年加入XX航空技术XX有限公司，现兼任XX航空技术XX有限公司副总经理。 财务负责人XXX，44岁，武汉大学金融专业毕业，现任XX市XX投资管理有限公司总经理助理、兼任青海昆龙伟业实业投资有限公司副总经理，曾在中国银行、光大银行、XXXX集团任职。 二、企业经营情况 （一）经营情况 XX投资主要依托XX工业集团的品牌和产业优势，致力于整合外部资源，建立策略性投资的业务模式；同时作为XXXX的投资、并购和管理平台，利用集团的产业吸引力，联合其它投资机构，寻找上游企业的投资机会，以投资创造价值。目前公司的主要投资领域包括能源、新材料、电子精密机械，以及其它具有创新商业模式并可实现产业化的项目。 1、公司纳入并表范围的主要控股子公司经营情况 并表范围的控股子公司见“XX投资并表子公司架构图“。 （1）贵州织金马家田煤业有限公司，XX投资控股67%，注册资本7058万元，计划2013年投产。 （2）东莞XX旅游投资有限公司，注册资本3000万元,XX投资控股70%股份，2011年底成立，从事龙门县南昆山旅游资源开发。2011年净利润2275万元。 （3）格尔木市玉丰有限责任公司，XX投资控股51%，注册资本9800万元，为2010年新增收购企业，主营昆仑玉矿石的露天开采、加工和销售，拥有格尔木市大灶火西南山青玉矿采矿权。矿区面积14.2306平方公里，矿区玉矿储量达到26.69万吨，是当地最大规模的青玉矿之一，同时出产少量白玉和黄玉。2010年收入2746万元，净利润923万元。 2、不纳入并表范围的实际控制的子公司经营情况 青海铁矿项目:2010年XX投资通过江南信托收购实际控制了青海昆龙伟业实业投资有限公司（以下简称“昆龙”）和西宁联创机械开挖有限公司（以下简称“联创”）各60%股权，该两家公司的管理权和分红权归XX投资所有, XX投资总经理XXX是该两家公司法人代表，XX投资在2012年需从江南信托爱让两家公司各60%股权并纳入并表范围。 昆龙和联创旗下共拥有拉陵灶火（采）、达尔乌拉（采+探）、尕羊沟（探）和小庙（探）四个矿权。其中，拉陵灶火已投产（产能30万吨/年），达尔乌拉处于深部勘探阶段（初步估算储量约9000万吨），尕羊沟和小庙处于普查阶段,四矿区估算远景储量近3亿吨。拉陵灶火作为公司目前在产的铁矿