工业富联：中国国际金融股份有限公司关于富士康工业互联网股份有限公司2020年度持续督导年度报告书.PDFVIP

中国国际金融股份有限公司 关于富士康工业互联网股份有限公司 2020 年度持续督导年度报告书 被保荐公司名称：富士康工业互联网股份有限公司 （以下简称 “工业富联”） 保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （以下简称“中金公司”或“保荐机构”） 联系方式： 010-6505 1166 保荐代表人姓名：刘之阳 联系地址：北京市建国门外大街1 号国贸二座27 层及28 层 联系方式： 010-6505 1166 保荐代表人姓名：方磊 联系地址：北京市建国门外大街1 号国贸二座27 层及28 层 经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）《关于核准富士康工 业互联网股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]815 号）核准， 工业富联首次向社会公开发行 1,969,530,023 股人民币普通股 （A 股）股票，每 股面值人民币 1.00 元，发行价格为每股13.77 元，本次募集资金总额2,712,042.84 万元，该等股票已于2018 年6 月8 日在上海证券交易所（以下简称“上交所”） 上市。中金公司担任工业富联首次公开发行 A 股股票并上市持续督导的保荐机 构。 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”） 和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指 引》”），保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查等尽职调查方式对工业富 联进行持续督导，具体情况如下： 一、持续督导工作情况 工作内容 完成或督导情况 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 已根据工作进度制定持续督导相应工作计 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 划 2 、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 已与工业富联签订保荐协议，该协议已明 导协议（以下简称 “协议”），明确双方在持 确了双方在持续督导期间的权利义务 续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 备案 1 工作内容 完成或督导情况 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构与工业富联保持日常沟通和定期 调查等方式开展持续督导工作 回访，针对持续督导事项专门进行了尽职 调查 4 、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 工业富联在持续督导期间，未发生须按有 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上 关规定公开发表声明的发行人违法违规事 海证券交易所报告，经上海证券交易所审核后 项 在指定媒体上公告 5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应 在持续督导期间，工业富联或相关当事人 当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 无违法违规情况；相关当事人无违背承诺 报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 的情况 现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保 荐机构采取的督导措施等 6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易 工