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2021期货从业资格考试试题：法律法规（题三） 多项选择题 　　1.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括(　　)。 　　A.总经理、副总经理 　　B.财务负责人 　　C.首席风险官 　　D.营业部负责人 　　2.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。 　　A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 　　B.通过中国证监会认可的资质测试 　　C.具有从事法律、会计业务2年以上经验 　　D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验 　　3.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有(　　)。 　　A.申请书 　　B.任职资格申请表 　　C.身份、学历、学位证明 　　D.期货从业人员资格证书 　　4.中国证监会或者其派出机构通过(　　)方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 　　A.审核材料 　　B.考察谈话 　　C.询问相关人 　　D.调查从业经历 　　5.期货公司独立董事应当重点关注和保护(　　)的利益，发表客观、公正的独立意见。 　　A.公司 　　B.客户 　　C.控股股东 　　D.中小股东　　6.证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 　　A.内部控制制度 　　B.风险隔离制度 　　C.合规、审慎经营原则 　　D.独立经营原则 　　7.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。 　　A.责令限期整改 　　B.监管谈话 　　C.出具警示函 　　D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系 　　8.中国证监会对证券公司的检查方式包括(　　)。 　　A.现场检查 　　B.非现场检查 　　C.书面审查 　　D.谈话 　　9.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是(　　)。 　　A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 　　B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程 　　C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 　　D.甲隐瞒了期货交易的风险 　　10.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是(　　)。 　　A.客户投诉的接待处理方式 　　B.违约责任 　　C.介绍业务的范围 　　D.执行期货保证金安全存管制度的措施 2021期货从业资格考试试题：期货投资分析（多选题一） 多选题一 　　1.期货价格的特殊性主要表现在()。 　　A.高风险性 　　B.远期性 　　C.预期性 　　D.波动敏感性 　　【正确答案】BCD 　　【答案解析】期货价格的特殊性主要表现在：特定性、远期性、预期性和波动敏感性。A项，高风险性是期货交易的特殊性。 　　2.期货交易的特殊性主要表现在()。 　　A.行情描述 　　B.卖空机制 　　C.T+0交易 　　D.零和博弈 　　【正确答案】ABCD 　　【答案解析】期货交易的特殊性是相对于现货交易而言的，具体表现在行情描述、保证金杠杆交易、卖空机制和双向交易、T+0日内交易、到期交割、零和博弈等特殊的制度安排方面，还表现在持仓心态和风险处置的不同要求方面。 　　3.期货合约通过对细节的明确规定，突出了期货价格的()。 　　A.针对性 　　B.波动性 　　C.性 　　D.特定性 　　【正确答案】AD 　　【答案解析】同一品种的期货合约价格在不同交割等级之间有所不同，期货合约通过对细节的明确规定，突出了期货价格的针对性与特定性。 　　4.()等不可成本量化的主观心理因素在远期期货价格上可能导致交易行为的追涨杀跌。 　　A.通胀预期 　　B.天气升水 　　C.经济景气预期 　　D.止损意识 　　【正确答案】ABC 　　【答案解析】期货价格的预期性反映了市场人士在现在时点对未来价格的一种心理预期，例如，通胀预期、天气升水、经济景气预期等不可成本量化的主观心理因素在远期期货价格上可能导致评价偏离、技术性超买超卖和交易行为的追涨杀跌。 　　5.投资活动的核心在于()。 　　A.评估资产价值 　　B.确定资产价值 　　C.管理资产收益 　　D.确定资产收益 　　【正确答案】ABC 　　【答案解析】投资活动的核心在于评估、确定资产的价值和管理资产未来的收益与风险，因而，投资具有时间性、预期性和收益的不确定性(风险性)等一般特征。6.宏观经济分析的基本方法有()。 　　A.区域分析法 　　B.行业分析法 　　C.结构分析法 　　D.总量分析法 　　【正确答案】CD 　　【答案解析】宏观经济分析的基本方法包括：①总量分析法是对影响宏观经济运行总量指标