证券公司业务培训资料——业务解答范例.doc

ⅩⅩ证券业务培训资料——业务解答范例 开户 1—1开户需带什么证件？ 境内A股： 个人： 本人有效居民身份证及复印件，与开户营业部有第三方存管业务的银行借记卡。 法人：（1）企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，只提供复印件的，复印件上应当加盖法人公章并注明与原件一致 （2）法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章) （3）法定代表人身份证明文件（4）被授权人身份证明文件及复印件（5） 预留法人银行账户及印鉴卡  开户时间：交易时间内，上午9：30—11：30，下午1：00—3：00。 开立A股股东账户手续费： 账户分类 个人收费标准 机构收费标准 深A 人民币：50元 人民币：500元 沪A 人民币：40元 人民币：400元  1—2军官证是否可开户? 目前只有本人持中华人民共和国身份证方可开立沪深股东账户，军官证不再是开股东账户的有效证件。 几年前用军官证开立的股东账户，在账户清理中有问题的，需按要求注销；账户清理没有问题的，目前仍可继续使用。 1—3 我原来在其他证券公司的，想转到ⅩⅩ来，怎么办？ 首先客户需带上身份证、沪深股东帐户卡至原开户营业部申请办理转户手续。沪市撤消指定交易，深市若有股票办理转托管手续，请客户先确定要转入ⅩⅩ哪家营业部，确认该营业部深圳A股的托管席位号（若无深市股票则不需要办理转托管），把帐户上的资金余额转入指定的存管银行后，取消三方存管对应关系。 随后客户带上身份证、沪深股东帐户卡、银行借记卡到ⅩⅩ营业部办理开户手续。（三方存管银行：工行、农行、中行、建行、交行、招行、兴业银行、浦发银行、民生银行、深发展）　  1－4 B股如何办理开户手续？ 境内个人投资者业务流程：（1）凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入券商在同城、同行的B股保证金账户。境内商业银行应当向境内居民个人出具进账凭证单，并向证券经营机构出具对账单； （2）凭本人有效身份证明和本人进账凭证单到证券经营机构开立B股资金账户，开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元或7800港元； （3）凭刚开立的B股资金账户，到该证券经营机构申请开立B股股票账户，开户费可从进账单金额中扣取。 （4）开立B股股东账户手续费： 账户分类 个人收费标准 机构收费标准 深B 港 币：120元 港 币：580元 沪B 美 元：19元 美 元： 85元 境外个人投资者业务流程：凭本人境外居民身份证或护照、其他有效身份证件及其复印件到证券经营机构开立B股股票账户。 注意事项： （1）投资者必须本人亲自办理； （2）客户只能开立一个同一类别的证券账户，不能重复开户； （3）境内个人投资者需提交：金额7800港元或10OO美元以上的外汇资金进账凭证及其复印件； （4）本业务需在证券营业部柜台办理；客户本人可凭本人身份证、B股资金帐户卡及中行借记卡至中行柜台办理B股银证转帐。 1－5 开户注意事项 开户必须本人亲临柜台办理开户手续。如果客户需委托他人代办的，必须提供经公证机构依法公证的委托代办书、代办人身份证明文件。 沪市新开户要第二个交易日方可使用，深市新开户当天可以使用。 转户客户，沪市当天办理了新营业部的指定交易后，立即可以使用，原有沪市股份要在第二个交易日方可查询显示，第一个交易日虽无法显示，但不影响卖出。在原营业部办理了深市转托管的，客户须将转托管单据递交至新营业部，股份在办理完转托管手续的第二个交易日方可交易。 网上交易2—1我在你们ⅩⅩ开了户，下载了交易软件，那上面有个通讯密码，如何操作 如果您是第一次登陆网上交易委托系统，则通讯密码初始的为888888，建议您初次登陆之后及时修改，以免被盗用。如果密码遗忘了，必须本人带上身份证、资金卡、股东帐户卡去开户营业部进行密码重置。目前通讯密码连续输错三次会有被锁情况，8小时后（包含非交易时间）会自动解锁。如客户要在8小时之内解锁，客户本人携有效证件到营业部处理。 2—2网上交易系统中查询资金明细有何要求？ 现在交易时间内查询的资金明细暂时只能查询一个月的。但在非交易时间可以查询360天的资金明细。也可以通过去营业部打交割单查询。 2—3 网上下单通讯设置怎么设置？ 精巧版和专业版II的设置方式完全相同，具体步骤如下： ①在行情登录界面下，点击“通讯设置”进入“通讯设置”界面，在“使用代理服务器”选项前 打钩后点击“设置”，并在“代理协议”下选择“绿色通道”，点击“确定”。系统将启动“绿色通道”程序（屏幕右下角将出现该程序的图标）。 ②在委托登录界面下，点击“通讯设置”进入“通讯设置”界面，在“使用代理服务器”选项前打钩后点击“设置”进行相关选项检查并确认，其中： IP地址栏