2、中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法(2021年版)-(最新版).pdf

中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法(2010 年版) 第一章 总 则 第一节 指导原则和适用范围 第一条 为健全内控机制，保障合规经营，惩戒违规行为，防范金 融风险，依据国家法律法规和中国银行规章制度，制定本办法。 第二条 本办法所称违规行为，是指员工违反国家法律法规以及我 行规章制度的行为。 员工发生违规行为，应当依照本办法受到相应的处理。 第三条 本办法适用于同我行存在劳动关系的员工。 海外机构和附属公司可根据本办法，结合当地实际或行业监管规 定，制定相关管理办法。 第四条 劳务派遣制员工违规行为的处理，参照本办法执行，后果 严重的，退回劳务派遣公司。 第五条 处理违规员工，应当坚持事实清楚、证据充分、定性准确、 量纪恰当、手续完备、程序合法的原则。 第六条 由于辞职、退休等原因与我行解除或终止劳动关系的员 工，如被发现在我行工作期间严重违规的，仍应追究其责任。 第二节 处理的种类和权限 第七条 对员工违规行为的处理种类有： （一）经济处理，包括扣减绩效收入、降低薪点、降低薪酬等级； （二）职位处分，包括引咎辞职、责令辞职、免职、辞退； 1 （三）纪律处分，包括警告、记过、记大过、撤职、开除。 以上处理种类可合并使用。 第八条 对员工违规行为的处理，按员工管理权限履行手续。给予 纪律处分、职位处分或降低薪点、降低薪酬等级的，由二级分行以上机 构审批。 第九条 上级机构发现辖内机构的处理决定存在事实不清、定性不 准、量纪失当、程序违法等问题的，有权责成下级机构予以纠正。 第十条 处理决定应从认定员工违规行为之日起三个月内作出，特 殊情况不超过五个月。 需报上级管辖机构审批或审核的，一般应在三十日内报出。上级机 构收到报告后，一般应在三十日内回复。 第十一条 认定员工违规行为的日期，以事实材料或调查结论与本 人最后见面的日期为准；司法机关、监管机关移送的结论性材料以收到 的日期为准。 第十二条 员工受到纪律处分的，应同时给予经济处理，并自处分 生效之日起，在一定期限内受到任职限制： （一）受到警告处分的，六个月内不得晋升职务； （二）受到记过处分的，十二个月内不得晋升职务； （三）受到记大过处分的，十八个月内不得晋升职务、不得聘任管 理职务； （四）受到撤职处分的，二十四个月内不得晋升职务、不得聘任管 理职务。 2 第十三条 引咎辞职、责令辞职、免职的管理人员，十二个月内不 得聘任与原职务相当的管理职务。 第十四条 因违规被辞退或给予开除处分的员工，同时解除劳动合 同，我行各类机构不得聘用。 开除处分决定应抄报相应金融监管机构。 第十五条 各级工会认为对违规员工的处理不符合国家法律法规 或本办法规定的，有权提出复议意见。 第三节 处理条款的运用规则 第十六条 有下列情形之一的，应当从重或加重处理： （一）明知或应知其行为损害我行利益的； （二）为本人或他人谋取私利的； （三）多次违规，屡查屡犯的； （四）推卸责任、诬陷他人的； （五）在共同违规行为中负主要责任的； （六）指使、胁迫、教唆他人违规的； （七）其他具有从重、加重情节的。 本办法所称从重处理，是指在规定的幅度内按上限处理；加重处理， 是指在规定的幅度外，加重一档处理。 第十七条 有下列情形之一的，可以从轻或减轻处理： （一）主动说明违规问题，配合调查的； （二）检举违法违规问题且经查证属实的； （三）主动采取措施，避免或减轻损害后果的； 3