9月2日证券考试证券分析师胜任能力《发布证券研究报告业务》真题24.pdfVIP

9 月 2 日证券考试证券分析师胜任能力《发 布证券研究报告业务》真题 9 月 2 日证券考试证券分析师胜任能力《发布证券研究报告业务》考试刚刚结束几天时间，该考试时间为 180 分钟，考试题型均为选择题，考试题量为 120 题，证券分析师的含金量高，薪资待遇好，考试难度大 并且只有在通过从业考试之后才可以报考。乐考网王晓星老师在这里为您整理了券分析师胜任能力《发布 证券研究报告业务》真题，希望对您在十月份的考试有所帮助。更多考试资料请关注乐考网或本文库持续 更新。 116[单选题 ] 资产证券化产品的风险来源有 ()。 Ⅰ.欺诈风险 Ⅱ.法律风险 Ⅲ .金融管理风险 Ⅳ.等级下降风险 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： D 易错项为 D,A 。 参考解析：资产证券化产品的风险来源有欺诈风险、法律风险、金融管理风险和等级下降风险。 117[单选题 ] 资本市场开放包括 () 。 Ⅰ.服务性开放 Ⅱ.投资性开放 Ⅲ .投机性开放 Ⅳ.机构投资者开放 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： A 易错项为 A,D 。 参考解析：资本市场开放包含两方面的含义，即服务性开放和投资性开放。资本市场服务性开放是金融服 务业开放的主要内容之一 .资本市场的投资性开放是指资金在国内与国际资本市场之间的自由流动。 118[单选题 ] 根据迈尔克 波特五力竞争模型，影响进入壁垒的因素有· ()。 Ⅰ.规模经济 Ⅱ.产品差异 Ⅲ .政府政策 Ⅳ.与规模无关的成本劣势 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： D 易错项为 D,C 。 参考解析：根据迈尔克 波特五力竞争模型，进入障碍主要包括：规模经济、产品差异、资本需要、转换成· 本、销售渠道开拓、政府行为与政策、不受规模支配的成本劣势、自然资源、地理环境等方面，这其中有 些障碍是很难借助复制或仿造的方式来突破的。 119[单选题 ] 一般而言，进行套利操作时应遵循的基本原则包括 () 。 Ⅰ.买卖方向对应原则 Ⅱ.同时建仓原则 Ⅲ .合约相关性原则 Ⅳ.买卖数量相等原则 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： B 易错项为 B,C 。 参考解析：当套利区间被确立，而当前的状态及环境又显示出套利机会时，就可以进行套利操作，一般而 言，要遵循下述基本原则： ① 买卖方向对应的原则 ; ② 买卖数量相等原则 ; ③ 同时建仓的原则 ; ④ 同时对冲 原则 ; ⑤ 合约相关性原则。 120[单选题 ] 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指 () 。 Ⅰ.信息在市场中自由流动 Ⅱ.任何证券的交易单位都可无限细分 Ⅲ .市场只有一个无风险借贷利率 Ⅳ.不限制借贷和卖空 A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： D 易错项为 D,C 。 参考解析：资本市场没有摩擦，即： ① 在分析问题的过程中，不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得 的征税 ; ② 信息在市场中自由流动 ; ③ 任何证券的交易单位都是无限可分的 ; ④ 市场只有一个无风险借贷利 率; ⑤ 在借贷和卖空上没有限制。