银行业务法律法规与职业道德全套教学课件.ppt

银行业务法律法规与职业道德全套教学课件.ppt

  1. 1、本文档共245页,可阅读全部内容。
  2. 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 任务情境 任务目标 讨论分析 情景案例 真实、合法的资金和账户 业务隔离 明确授权 风险监控 报告制度 任务二 证劵自营业务法律法规与职业道德 任务情境 任务目标 讨论分析 情景案例 任务二 证劵自营业务法律法规与职业道德 经济业务 是证劵公司代理客户买卖证劵。 自营业务 是证劵公司为盈利自己买卖证劵。 任务情境 任务目标 讨论分析 情景案例 任务二 证劵自营业务法律法规与职业道德 决策的主动性 交易的风险性 收益的不稳定性 02 01 03 返回 任务三 证劵承销业务法律法规与职业道德 任务三 证劵承销业务法律法规与职业道德 在某银行开立个人结算账户。先后存入人民币80456.25元。 宝钢股份上市 2000年10月到11月20日,宝钢股份通过上网定价发行和网下配售结合的方式。 受到市场的认可 作为中国证券市场上有史以来规模最大的A股发行,宝钢股份受到了市场的认可。 人物 事件 任务情境 任务目标 讨论分析 情景案例 结果 宝钢股份 知识要领 情境 任务情境 任务目标 讨论分析 情景案例 你是一名证券公司工作的从业人员,从事证券承销相关工作,为客户服务。在工作中会面临一些问题,于是你在充分的了解相关法规与学习了解职业道德内容之后,明白了处理违规与不违规、恪守职业道德与违背职业道德问题的原则和方法。 任务三 证劵承销业务法律法规与职业道德 目标 任务情境 任务目标 讨论分析 情景案例 学习证券承销业务相关法律法规;认识证券承销业务中可能存在的风险及风险防范的方法;学习在办理证券承销业务中,从业人员应遵守的职业道德;具备主动规避风险的能力。 任务三 证劵承销业务法律法规与职业道德 任务情境 任务目标 讨论分析 情景案例 中金公司在瞬息万变的中国市场能为客户提供有效的综合资本市场解决方案,体现了一种什么职业素养? 任务三 证劵承销业务法律法规与职业道德 中金公司的此次承销工作非常成功的原因是什么? 中金公司的此次承销工作非常成功,作为中国第一家中外合资投资银行,中金公司深深植根于中国本土市场,对中国的法律、法规、行业监管、经济、文化、商业和经营环境积累了全面和深入的市场知识和经验。中金公司通过与国家政策和行业监管部门的密切沟通与广泛交流,得以深入理解和把握国家宏观经济和国民经济主导行业的发展趋势,在符合国家经济政策和市场经济规律、顺应国民经济发展的整体需要的基础上,为客户提供全面的金融服务和资本市场解决方案。经过多年的实践,中金公司在中国的电信、电力、交通运输、石油天然气、石化、有色金属和金融等重要领域积累了大量的行业知识,并针对中国市场的特点开发了一系列创新型的金融产品与服务。超群的中国市场和行业知识、运作经验确保了中金公司在瞬息万变的中国市场能为客户提供有效的综合资本市场解决方案。 任务情境 任务目标 讨论分析 情景案例 任务三 证劵承销业务法律法规与职业道德 华夏证劵青岛营业部 1996年5月至9月,华夏证券有限公司青岛营业部违规操作。 拆资购买新股获利 利用从中国光大银行青岛分行拆借资金累计6500万元,通过18个个人股票帐户申购新股,共获利33.4万元。 违规操作受到处罚 因违规操作违反了《关于进一步加强对同业拆借管理的通知》收到了十万元的处罚,并没收全部获利等。 人物 事件 任务情境 任务目标 讨论分析 情景案例 结果 知识要领 任务三 证劵承销业务法律法规与职业道德 任务情境 任务目标 讨论分析 情景案例 任务三 证劵承销业务法律法规与职业道德 为严肃证券法纪,维护证券市场秩序,对华夏青证的违规操作的处理是什么? 01 POINT 02 POINT 华夏青证的违规操作风险是什么? 任务情境 任务目标 讨论分析 情景案例 华夏青证开展业务时不得提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议;不得在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议;不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场和违规代理客户从事证券买卖;收取利益分成。 上述行为违反

文档评论(0)

autohhh + 关注
实名认证
内容提供者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档