北控绿产（青海）新能源股份有限公司-公开转让说明书.pdf

北控绿产（青海）新能源股份有限公司 BG Green Industry(Qing hai)New Energy Co.,Ltd （青海省格尔木市东出口光伏产业园区） 公开转让说明书 主办券商 二零一七年四月 北控绿产（青海）新能源股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司” ）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 2 北控绿产（青海）新能源股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应 对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： 一、公司治理和内部控制风险 有限公司期间，公司的法人治理结构不完善，内部控制存在待改进之处。股 份公司设立后，建立了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体 系。但是由于股份公司成立时间较短，特别是公司股份进入全国中小企业股份转 让系统后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对于新制度仍 在学习和理解之中，对于新制度的贯彻、执行水平仍需进一步的提高。随着公司 的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治 理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展 需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 面对公司治理和内部控制风险，公司将通过建立健全相关内控制度和加强内 部管理培训，提高公司管理规范水平。 二、行业扶持政策减小或变化的风险 公司主营太阳能光伏电站的建设及投资运营，行业发展受国家扶持政策的推 动较大。现阶段光伏行业的发电成本和上网电价均高于常规能源，光伏发电行业 的发展对政府补贴依赖程度较高。虽然根据国家发改委2013 年8 月下发的《关 于发挥价格杠杆作用促进光伏产业健康发展的通知》（发改价格[2013]1638 号）的 规定，光伏发电项目自投入运营起执行标杆上网电价或电价补贴标准，期限原则 上为20 年。但随着行业的不断发展，光伏装机容量将不断提高，国家仍有可能 下调或取消相关扶持政策，可能对公司盈利水平产生不利影响。 三、电力行业产能过剩的风险 2016 年中国经济总体保持平稳，但下行压力较大。随着经济增长速度的放缓， 电力需求端因经济增长速度降低和产业结构调整发生转折性变化，用电需求将持 续放缓甚至降低，如果供给端依旧维持较高增长速度，电力供需将从平衡转为过 剩，产能过剩引发市场竞争压力的不断增大及企业发电量和电价的不确定性，发 电企业盈利水平可能面临不利影响。 3 北控绿产（青海）新能源股份有限公司 公开转让说明书 四、地方政府进行限电调控的风险 新能源发电产业的快速扩张引发了电力供需关系被打破，传统火电企业与新 能源发电企业之间的博弈问题，加之输电通道容量偏小、调峰能力不足