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Lecture 14 市场失灵和微观经济政策 问题的提出：什么是市场失灵？ 答案：价格机制不能正常发挥作用，不能实现资源配置的帕累托最优状态。 市场失灵的原因1——垄断 一、垄断导致效率损失 存在帕累托改进的空间但是无法实现 净损失的存在 寻租活动（Seeking Rent):为了获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（垄断租金）的活动。导致垄断的实际净损失远远大于图中的黄色区域。 二、对垄断的治理 1、对垄断的公共管制 2、反托拉斯法（法垄断法）——限制贸易的协议或者共谋、垄断或者企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或者欺诈行为等。 谢尔曼法（1890）——反对托拉斯性质的兼并或共谋。 克莱顿法（1914）——反对削弱竞争或造成垄断的行为，比如价格歧视、排他性或限制性契约、公司互相持股和董事会成员互相兼任等。 罗宾逊-帕特曼法（1936）——反对诣在打击竞争对手的价格歧视行为，以便保护独立的零售商和批发商。 联邦贸易委员会法——成立联邦贸易委员会来管理垄断行为。 惠特-李法（1938）——宣布损害消费者利益的不公平交易为非法。 塞勒-凯弗维尔法（1950）——宣布任何收购某公司股权以便减少竞争的行为为非法。 公共产品（Public Goods) 一、私人物品与公共物品 1、私人物品的基本特征 竞争（用）性（rival）：某人使用某种物品，其他人就不能再同时使用该商品了。 排他性（exclusive）：只有作了适当支付了的人才有权使用该商品。 2、公共物品 二、公共物品的最优供给 三、公共地的悲剧 公共地悲剧：公共资源被过度使用从而导致灾难性后果的现象。 原因：单个放牧人享有其羊群的全部好处，但是只承担草场损失的一部分，从而理性地增加自家羊群规模，但最终却导致整个草场退化。 正式模型： 四、公共（集体）选择理论 1、集体选择的规则 一致同意原则 优点： （1）充分保障所有参加者利益； （2）避免免费搭车（free-rider)行为； （3）达成的协议一定是怕累托最优。 缺点： （1）成本太大，以至于在很多情况下多不可行； （2）少数人敲诈多数人。 2、最优的集体选择规则 3、政府官员制度的效率 由通过选举所产生的、被任命的以及经过考试而录用的政府官员来管理政治事务的制度。 第三节 外部性（Externalty） 一、定义： ——（常用定义）厂商或者消费者得行为对其他厂商或者消费者的影响并没有体现在市场价格中。 ——（一般性定义）当事人的行为对其他人所造成的影响并没有在其成本或者收益中得到全部体现。 正外部性（Positive Externality）/外部经济： 某当事人行为对其他行为人带来正面的利益，但该利益并没有体现在该当事人的收益之中。 负外部性（Negative Externality）/外部不经济： 某当事人行为对其他行为人带来负面的影响（成本/损失），但该利益并没有体现在该当事人的成本之中。 二、外部性影响效率的基本原理 私人成本/收益与社会成本/收益的偏离。 三、有关外部性的政策 税收与津贴 ——使私人成本/收益与社会成本/收益一致。 一体化——外部性内部化 界定产权 四、科斯定理 表述1： 当交易成本为零或者很小时，只要对产权的界定是清晰的，那么产权的初始配置并不影响效率。 第四节 信息的不完全与不对称 一、定义： 完全信息 不完全信息 信息不对称 二、逆向选择——柠檬问题 三、信息与保险市场 四、信息与劳动市场 学习成绩的信息显示功能 效率工资:筛选功能 五、信息不完全和激励机制：委托-代理问题 1、股东-经理：股票期权计划 2、雇主-雇员：工资报酬计划 六、信誉和信息调控 思考题： 1、市场有效的前提条件是什么？现实中这些条件都能满足吗？ 2、外部性的根本原因是什么？ 3、你认为有哪些方法可以克服外部性？ 4、信息不对称的危害有哪些？ 5、公共产品的判断标准是什么？其根源是什么？ * * 市场机制有效的条件： 1、私有产权（或产权清晰） ——排他性、竞争性 2、没有外部性（私人成本/收益=社会成本/收益） 3、充分信息 4、厂商没有市场垄断力量 市场机制失灵的原因： 1、产权使用的非排他性、非竞争性——公共产品 2、外部性的存在（私人成本/收益≠社会成本/收益） 3、非充分信息——信息不完全，信息不对称 4、垄断力量的存在 MR D(AR) Q Qm Q* P* pm p AC MC 非竞争性(Nonrival）：某人享用某物品并不影响其他人对该物品的享用。这意味着： （1）在某种程度上该物品的边际生产成本为零； （2）该物品不能够被分割消费，即具有整体性。 →在一定范围内让尽可能多的人享用该物品将增进社会福利。 非排他性（Nonexclus