北京市金杜律师事务所关于公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告2.pdfVIP

北京市金杜律师事务所 律师工作报告 北京市金杜律师事务所 关于 广东顺威精密塑料股份有限公司首次公开 发行股票并上市的 律师工作报告 二○一一年三月 5-2- 1 北京市金杜律师事务所 律师工作报告 5-2-2 目 录 释 义3 引 言 7 一、 本所及签名律师简介7 二、 本所制作本次发行上市律师工作报告和法律意见书的工作过程8 正 文11 一、 本次发行与上市的批准和授权11 二、 发行人发行股票的主体资格 15 三、 本次发行与上市的实质条件 17 四、 发行人的设立 25 五、 发行人的独立性 29 六、 发起人和股东 34 七、 发行人的股本及演变40 八、 发行人的业务49 九、 关联交易及同业竞争 51 十、 发行人的主要财产 77 十一、 发行人的重大债权债务 88 十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 94 十三、 发行人公司章程的制定与修改 100 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 104 十五、 发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化 108 十六、 发行人的税务 110 十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术标准 119 十八、 发行人募股资金的运用 122 5-2-3 十九、 发行人业务发展目标 124 二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 124 二十一、其他需要说明的问题 125 二十二、发行人招股说明书法律风险的评价 126 二十三、本次发行与上市的总体结论性意见 126 5-2-4 释 义 在本律师工作报告中，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应右 栏中的含义或全称： 发行人/公司/股份公司 广东顺威精密塑料股份有限公司 中国 中华人民共和国（为本报告之目的，不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） A 股 在中国境内发行、在境内证券交易所上市并以人民 币认购和交易的普通股股票 本次发行 发行人本次申请首次公开发行A 股 本次发行上市 发行人本次申请首次公开发行A 股并在深圳证券交 易所上市 中国证监会 中国证券监督管理委员会 深交所 深圳证券交易所 正中珠江会计师事务所 广东正中珠江会计师事务所有限公司 金杜/本所 北京市金杜律师事务所 本报告 金杜关于发行人本次发行上市的律师工作报告 本所经办律师 指本报告的签字律师赖江临律师、黄晓莉律师 †招股说明书 （申报稿）‡ 发行人为本次发行上市制作的招股说明书（申报稿） †审计报告‡ 正中珠江会计师事务所于2011 年2 月18 日出具的