期货公司管理办法习题.doc

《期货公司管理办法》练习A 10 B 15 C 20 D 30 7.期货公司建议并完善公司治理的原则包括（ BCD ） A 审慎 B 明晰职责 C强化制衡 D 加强风险管理 8.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。 T 9.期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。 F 10.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。 F 11.期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。 F 12.期货公司的股东会每年应当至少召开（ ）次会议 A 1 B 2 C 3 D 5 答案：A 13.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 答案：T 14.所有的期货公司都应当设独立董事。 答案：F 15.期货公司的总经理可以兼任独立董事。 答案：F 16.期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。 答案：F 17.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 期货公司应当设立的部门包括（ ABCD ） A 董事会 B 风险管理部门或者岗位 C 合规审查部门或者岗位 D监事会或者岗位 18.期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 F 19.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。 T 20.期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。 F 21.期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。 F 22.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。 F 23.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。 T 24.下列属于不得以本人或者他人名义从事期货交易的人员的是（ ） A无民事行为能力人或者限制民事行为能力人 B期货公司的工作人员及其配偶 C 未能提供开户证明材料的单位和个人 D 会计事务所的工作人员及其配偶 答案：ABC 25.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向中国证监会申请注销客户的交易编码。 答案：F 26.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ D ）年 A 5 B 10 C 15 D 20 27.交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ D ）年 A 5 B 10 C 15 D 20 28.期货公司不可以委托任何其他机构从事中间介绍业务。 F 29.期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。 答案：T 30.客户的保证金和充抵保证金的其他资产在任何情形下，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。 答案：F 31.期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。 答案：F 32.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。 答案：T 33.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。 F 34.期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。 F 35.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。 T 36.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。 T 37.期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。 F 38.期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。 39.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付. T 40.下列属于期货公司对年度报告签署确认意见的人员的是（ ） A 期货公司的董事 B高级管理人员 C法定代表人 D 财务负责人 答案：ABD 41.下列属于期货公司对月度报告签署确认意见的人员的是（ ） A 期货公司的董事 B高级管理人员 C法定代表人 D 财务负责人 答案：C D 42.下列属于向中国证监会及派出机构报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料的人员或机构的是（ ）