《ISO14001环境管理体系内审员培训课程》.ppt

易騰企業管理諮詢公司 启发篇 : 管理体系审核 -- 体系维持的动力 本课程主要内容 第一部分：环境管理体系审核概论 第二部分：环境管理体系审核步骤 第三部分：环境管理体系内部审核员 环境管理体系审核术语 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以 确定满足审核准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程。 审核的目的：确定审核准则得到满足的程度； 审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价； 审核的特点：系统的、独立的、文件化。 环境管理体系审核术语 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。 环境管理体系审核术语 审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 环境管理体系审核术语 环境管理体系审核： 依据环境管理体系审核准则对组织的环境管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核员：有能力实施审核的人员。 环境体系审核范围 审核范围：审核的内容和界限。 注: 审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动 和过程以及所覆盖的时期的描述 实际位置：是指受审核方的坐落位置或审核活动所在的地理 位置,包括固定位置和流动位置。 组织单元：指的是受审核的管理体系所涉及组织部门或职能 岗位。 活动和过程：指的是受审核的管理体系所涉及的活动和过程, 特别是管理体系所涉及的产品有关的过程或活 动,如环境监测等。 覆盖的时期: 指的是受审核的管理体系实施或运行的时间段. 针对每一次具体的审核. 审核范围应形成文件,包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述. 安排审核计划注意事项 一年内认证范围所涉及的活动、产品、服务应至少被审核一次。 审核员的独立性。 审核计划中应明确 审核依据； 审核范围； 审核频次； 审核方法。 成立审核组 在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。 确定审核组长考虑因素 资格：必须经过培训并考试合格的内部环境体系审 核员； 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但 对被审核部门的业务有一定了解。 工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验； 组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。 安排审核员考虑因素 资格：经过培训并考试合格的环境体系内审员。 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对 被审核部门的业务有一定了解。 协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团 结合作。 获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部 门不能接受时，应考虑另选审核员。 实操练习: 请分组编制现场审核计划 目前有一家公司---金太阳电子有限公司，其规模为100人,地点位于珠海市吉大建业三路,主要作家电产品的生产制造. 部门有:总经理室、管理课、技术课、制造课、品管课、技术课、 营业课、采购部及财物部. 目前厂内的内审员有：制造课:张三 ; 品管课:李四、管理课:王五 ; 技术课:赵六。 预计需使用四个人天来进行审核。 请练习编制现场审核计划。 EMS文件审核 收集与受审核部门的环境活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法律法规及其他要求，环境手册(如有时)等； 环境因素及重要环境清单、目标指标和管理方案。 需要时还要收集:还评报告、〝三同时〞验收报告、厂区平面图、地理位置图、工艺流程图等 通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。 检查表的作用: 保持审核目标的清晰和明确。 保持审核内容的周密和完整。 保持审核节奏和连续性。 减少审核员的偏见和随意性。 实操练习: 请编制检查表 请按照范例的格式请编写〝4.3.2法律法规及其它要求〞条款的检查表。 检查表 检查表的运用 不能事前通报受审核方； 不可逐条照本宣科； 不可完全抛开检查表； 当发现新情况时，应调整检查表内容。 首次会议——目的 向受审核方的高层管理者介绍审核组成员； 重申审核的范围和目的； 简要介绍实施审核所采取的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设备已齐全； 确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间； 澄清审核计划中不明确的内容。 首次会议——要求 准时，简短，明了，不超过半小时； 获得受审核方的理解与支持