XX证券IT规划(证券规划).doc

XX证券IT规划 目录 1. IT规划定义 4 2. IT规划原则 4 3. IT规划内容 6 2.1. XX证券IT整体规划 7 2.2. 综合业务支持平台 9 2.3. 营销服务平台 13 2.4. 经营风控平台 16 2.4.1. 风险监控子系统 18 2.4.2. 净资本监控子系统 20 2.4.3. 反洗钱系统 22 2.4.4. 经营数据报送子系统 23 2.5. 资产管理与自营系统 24 2.5.1. 投资交易系统 26 2.5.2. TA登记过户系统 26 2.5.3. 估值系统 28 2.5.4. 直销系统 29 2.6. 其他信息系统 30 2.6.1. 集中财务管理系统 31 2.6.2. 人力资源管理系统 33 2.6.3. OA办公系统 34 2.6.4. 投行业务系统 35 2.7. IT管理制度和IT规范目录 37  IT规划定义 企业IT规划是指在企业发展战略目标的指导下，在理解企业发展战略目标与业务规划的基础上，诊断、分析、评估企业管理和IT现状，优化企业业务流程，结合所属行业信息化方面的实践经验和对最新信息技术发展趋势的掌握，提出企业信息化建设的愿景、目标和战略，制定企业信息化的系统架构、确定信息系统各部分的逻辑关系，以及具体信息系统的架构设计、选型和实施策略，对信息化目标和内容进行整体规划，全面系统地指导企业信息化的进程，协调发展地进行企业信息技术的应用，及时地满足企业发展的需要，以及有效而充分地利用企业的资源，以促进企业战略目标的实现，满足企业可持续发展的需要。 IT规划与业务战略联系紧密，实施过程也很复杂，因此制定企业IT规划不只是信息部门的事，这就需要有一个涵盖IT部门、业务部门甚至第三方的强有力的团队。 IT规划是一把手工程，信息化规划需要管理层的重视和支持，理解信息化规划可能出现的问题、实施策略和价值，因此需要企业高层、各相关部门主管参与听取汇报、协调出现的各类问题。并且，还需要懂业务，又熟悉现代信息技术，并有一定项目管理能力的人担任团队的负责人，通常这个人就是CIO。由他带领项目核心团队，负责信息化规划的实施，协调业务和IT部门开展规划。 CIO们要在战略层面致力于构建与各业务部门负责人的关系，要切切实实地利用IT系统、IT手段，帮助业务部门提高效率、优化业务流程、提高业务决策能力、降低业务风险，让业务部门真实地感受到IT存在的价值。CIO可以邀请业务部门负责人参与IT重大决策，让IT融入到业务当中去。 IT规划作为成功实施信息化的前提和基础，已经成为CIO等企业高层非常关注的问题。 IT规划原则 业务需求是IT规划的出发点，这是一个被动的过程。IT要响应业务发展战略方面的需求，然后以IT为手段帮助业务战略执行。IT规划中的所有内容都必须围绕着业务价值来展开。 IT规划是企业信息化建设三部曲的第一步，明确可行的规划之后第二步是IT建设，第三步是IT治理。 IT规划的一个基本原则是IT战略与业务战略的匹配，同时信息化战略要支持和促进战略目标的实现。当内外部环境和信息技术变化后，企业战略也要调整，使得IT规划也要相应地调整。IT规划的具体原则如下： 将IT规划视为企业总体战略的必然组成部分，把企业当前和未来的业务发展和管理发展充分结合。只有这样才能够真正指导企业信息化发展，保证企业整体的发展方向。 IT规划需要信任沟通，达成共识。实施IT规划涉及多个职能部门和人员，因此有必要加强参与人员，特别是企业高层的沟通，使他们充分认识IT规划的重要性和必要性。 注重IT架构规划。这是具体实施IT规划中应该重点考虑的内容，好的网络架构和硬件部署并不等于IT规划，更重要的是对企业内部的软件系统及其架构进行规划。保证一定程度上业务模式与IT系统的松耦合，这样才能使IT系统长期支持业务模式的变化和调整。 需要认识到IT规划是一个不断调整和持续改进的过程。业务在不断变化，技术也在不断发展，作为融合IT和业务的IT规划自然也需要不断地调整和变化。IT规划要注意可扩展性，所以在做IT规划时，要认真分析企业的战略与IT支撑之间的影响度，并合理预测环境变化可能给企业战略带来的偏移。在规划时留有适当余地，从商务战略到信息战略，做务实的牵引，不能追求大而全。 IT规划内容 证券行业是IT系统应用最广泛的行业之一，几乎所有的业务开展都需要借助于IT系统的支持，因此证券公司的IT系统是一个复杂庞大的群体，证券公司IT应用从底层到上层主要涉及5个层面的问题：基础环境、网络环境、主机和操作系统、数据库及应用系统。 本方案将着重讨论与业务关联最紧密的应用系统规划。 证券公司的应用系统种类繁多，从后台到前台，从数据中心到应用前端，当前在XX证券的关键应用系统大致包括如下内容：证券交易系统、开放