原创力文档- 1、本文档共8页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
农村商业银行案件
防控工作实施方案
1
2020年4月19日
文档仅供参考，不当之处，请联系改正。
农村商业银行案件防控工作实施方案
162号（5月25日）
为进一步加强农商行案件防控工作，扎实推进案件防控长效
机制建设，有效防范和化解风险隐患，促进我行业务经营稳健持
续发展，根据省联社、银监局有关要求，结合我行实际，特制定
本实施方案。
一、指导思想
全面落实科学发展观，以人为本，加强领导，以制度可行性
和制度执行力为核心入手，继续保持案件防控工作高压态势，坚
持预防为主、标本兼治和一手抓业务发展、一手抓案件防范的原
则，扎实推进案件防控长效机制建设，建立健全严密有效的内部
防范体系，进一步强化风险管理和内控执行力，全面提升经营管
理水平，促进各项业务稳健、持续、快速发展。
二、工作目标
今年要着力促进全辖风险管理意识全面增强，制度流程进一
步完善，内控管理明显进步，风险管理水平持续提高，案件防控
长效机制有效建立，有效防控各类案件的发生。
三、主要工作措施
按照“规范、强化、提升”的要求，防控工作重点是提升，
经过对--案件防控治理各项措施落实情况进行总结评估，提升制
2
2020年4月19日
文档仅供参考，不当之处，请联系改正。
度流程体系和机制建设层次，最终实现案件防控长效机制建设目
标。
1、认真总结，巩固现有成果。各职能部门、支行要围绕和
案件防控治理制定的各项措施，对取得的成效、检查发现问题的
整改及处理、内控制度建设以及执行情况等进行总结，查找存在
的薄弱环节，结合新业务和案件风险的新情况、新特点，进一步
完善相关制度，落实各项整改措施，巩固扩大防控成果。
2、注重合规文化建设，推动合规意识成为员工自觉行动。
一是在员工中积极开展爱岗敬业、诚实守信、客户至上、廉洁奉
公等行为道德规范教育，在员工队伍内部形成浓厚的合规文化氛
围。
二是要按照省联社合规文化建设年活动要求，有序推进我行企业
文化建设，经过持续的、以合规文化为核心的企业文化建设，把
企业精神、价值观念、经营理念等融汇到企业的规章制度、工作
机制和工作体系中，在提升我行社会形象的同时，推动合规管理
升级。
3、认真开展各项检查，进一步提升制度执行力。一是逐步
实现制度从强制执行到融会贯通、自觉执行的转变，使制度在各
个岗位、各个环节都得到有效执行和落实。二是建立多层次监督
检查体系。各支行要联系实际，结合岗位职责、操作流程，进一
步明确各岗位的权利、义务和责任，建立岗位约束防线；要不断
改进内部审计体系和方式，强化会计主管委派制，加强对内控、
3
2020年4月19日
文档仅供参考，不当之处，请联系改正。
业务经营的检查和风险管理，建立监督检查防线；总行高管人员
全年组织并参加突击检查不少于1次，业务条线负责人要认真履
行对员工的业务辅导、培训、监督、检查职责和业务风险防控责
任，全年组织对本业务条线的突击检查应不少于2次，真正建立
起业务监督防线；风险和合规管理部门，负责风险、合规的监
督、检查、评价，进一步完善风险、合规管理制度，对业务发展
风险、业务操作风险、易发案件环节和重点关注人员进行风险提
示。从而进一步增强全员合规意识、风险意识，规范行为，把各
项制度落到实处。
4、加强教育培训，员工整体素质明显提高。总行有关职能
部门、各支行要认真落实案件防控培训工作，
文档评论（0）