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2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库

练习试卷A卷附答案

单选题（共80题）

1、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司

经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.①②

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

2、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的

（）。

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

【答案】C

3、（2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的

有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

4、证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在（）等方面严格分

开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

5、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的

有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部

控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结

果报（）。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券公司注册地证券业协会

C.证券公司所在地中国证监会派出机构

D.证券公司所在地证券业协会

【答案】A

6、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为

违约。

A.变更

B.交割

C.转账

D.托管

【答案】B

7、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对

公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

【答案】A

8、(2019年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公

认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

9、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内

幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

【答案】D

10、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格

收购其股权的情形是（）。

A.公司决定申请破产的

B.公司合并、分立、转让主要财产的

C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会

议通过决议修改章程使公司存续的

D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司

法》规定的分配利润条件的

【答案】A

11、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证

券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括

（）。

A.公司证券投资咨询业务许可证明原件

B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况

说明

【答案】A

12、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指()

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

13、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证

券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括

（）。

A.公司证券投资咨询业务许可证明原件

B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况

说明答案

【答案】A

14、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

【答案】A

15、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。

A.①③