《创新业务与合规》.pptx

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目录

1、创新业务与合规的关系

2、创新业务近期发展概述

3、《证券公司分支机构监管规定》解读

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令正确认识二者之间的关系

创新发展是证券行业永恒的主题，创新发

展又必须坚持风控合规。可以说，风控合规与

创新发展是伴随证券行业持续壮大的“两个轮

子”，缺一不可。

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1、创新发展决不能产生普遍性违法违规，也决不能出

现系统性风险

两条底线：一是证券公司行为要合法合规，不能损害投资者合法权益；二是证券公司创新风险要可测、可控、可承受，不外溢，不形成社会性、系统性风险。

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2、创新发展与风控合规必须动态均衡

风控合规是决定证券行业发展空间和发展进程

的核心要素。

证券行业必须坚持创新发展与风控合规“两手

都要抓，两手都要硬”，努力保持创新发展水平和

风控合规能力的均衡匹配。

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3、各证券公司要将风控合规作为健康发展的内生要求和基本保障。

其一，证券公司作为创新主体，要全面承担起保证创新合法合规、风险可控的责任。创新是公司行为，而不仅是公司某个业务线、某个业务部门或某个证券营业部的工作。

其二，建立健全有效的合规管理制度，做到创新过程全覆盖。

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其三，建立健全并有效实施信息隔离墙制度，防范创新业务(产品)与其他业务之间的利益冲突。

其四，将创新纳入整体风险控制体系，建立风险监控和预警机制，对创新风险做到准确识别、实时检测，创新业务(产品)的风险敞口应当始终控制在净资本和流动性水平可承受的范围之内。

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令合理区分创新失误与违规行为

1、对于创新中出现的失误和风险，如该创新事项已经监管部门同意，证券公司不存在故意违法违规行为且及时报告、迅速纠正，主动完善创新方案，并平稳有效消除不良后果的，监管部门不予追究。

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2、对于打着创新旗号，违反现行法律法规或监管规则的行为，或违反创新方案及其承诺开展业务的，监管部门和自律机构将按照法定程序和有关规定依法采取监管措施或自律管理措施。

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令创新发展措施的落实情况

2012年8月，中国证监会下发了《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施》，明确了证券公司改革开放、创新发展的基本目标，并提出了实现这一目标的阶段性措施。

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