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2024年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测

试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

2、下列说法正确的是（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务

部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用

非白营席位变相自营、账外自营

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁

止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及

其他业务的清算岗位担任

【答案】B

3、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成

后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或

者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，

中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示

函、责令定期报告等监管措施。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

【答案】D

4、按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

【答案】B

5、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。

A.①②③④

B.①②

C.③④

D.①②③

【答案】A

6、（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内

部控制的说法中错误的是（）。

A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度

B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手

续

D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

【答案】D

8、证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常

运转外，不能用于购买（）。

A.国债

B.证券投资基金

C.银行存款

D.投资性不动产

【答案】D

9、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优

先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

A.创业投资基金

B.可转换投资基金

C.小微企业投资基金

D.特殊投资基金

【答案】A

10、（2016年真题）下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

11、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负

责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】C

12、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务

的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1

倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万

元以上100万元以下罚款。?

A.市场禁入

B.予以取缔

C.进行训诫

D.通报批评

【答案】B

13、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

【答案】D

14、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信

息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制

等方面的分工，因（）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②④

【答案】C

15、证券经纪业务的特点包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、