证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案参考37 .pdf

证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案

1.单选题：【2019年真题】证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理

业务资格。

A.?证券交易所

B.?中国证券业协会

C.?中国证监会

D.?中国证监会派出机构

正确答案：C

2.单选题：下列选项中，属于部门规章的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

正确答案：B

3.单选题：股份有限公司股票应当载明的主要事项不包括（）。

A.公司名称

B.公司地址

C.股票种类、票面金额及代表的股份数

D.股票的编号

正确答案：B

4.单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关

业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风

险揭示书》的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

A.证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

正确答案：A

5.单选题：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列

为公司的（）。

A.资本公积金

B.任意公积金

C.股本溢价

D.法定公积金

正确答案：A

6.单选题：证券交易所应当与上市公司订立（）。以确定相互间的权利义务关系。

A.上市推荐书

B.上市协议

C.上市公告书

D.上市章程

正确答案：B

7.单选题：证券经纪业务的特点包括（）。Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.交易行为的风险性

Ⅲ.证券经纪商的中介性Ⅳ.客户指令的权威性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

8.单选题：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监

管措施不包括（）。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

正确答案：B

9.单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他

直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。

A.追究民事责任

B.追究刑事责任

C.追究行政责任

D.追求经济责任

正确答案：B

10.单选题：按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项

中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。

A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了

适当措施的

B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报

告的

C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行

职责的

D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

正确答案：A

11.单选题：《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同

持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均

应当履行报告和公告义务。

A.5%；5%；5%

B.5%；5%；10%

C.10%；10%；5%

D.10%；10%；10%

正确答案：A

12.单选题：下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（）。

A.公司名称

B.公司成立日期

C.公司注册资本

D.公司所有成员

正确答案：D

13.单选题：证券发行交易当事人的行为准则不包括（）。

A.有偿原则

B.自愿原则

C.诚实信用原则

D.公平原则

正确答案：D

14.单选题：()是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公

司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司

正确答案：B

15.单选题：下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。

A.证券经纪人代理权限

B.证券经纪人的执业地域范围

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券公司的业务范围

正确答案：D

16.单选题：关于基金销售机构从