2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题A卷-含答案.docVIP

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2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习

试题A卷含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

2、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议

C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件

D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意

3、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

4、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。

A.客户

B.资产托管机构

C.证券公司

D.证券登记结算机构

5、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。

A.金融债券

B.企业债券

C.存托凭证

D.银行大额可转让定期存单

6、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。

A.分公司和子公司都不具备法人资格

B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格

C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格

D.分公司和子公司都具备法人资格

7、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A.薪酬管理的基本制度及决策程序

B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

D.对董事、高级管理人员的考核建议

8、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.5

B.10

C.15

D.20

9、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。

A.5%；10%

B.15%；20%

C.5%；15%

D.10%；20%

10、ETF的场内申购对价不包括（）。

A.现金替代

B.现金差额

C.组合证券

D.组合外证券

11、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。

A.发行人律师及审计机构

B.发行定价方式

C.定价程序

D.配售方式

12、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）。

A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股

B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分

C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数

D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票

13、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。

A.2007年8月

B.2007年9月

C.2008年8月

D.2008年9月

14、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

15、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（）。

A.参与基金日常投资管理