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2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识高分

题库附精品答案

单选题（共35题）

1、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（）所

采取的方针和措施的总和

A.I、II

B.I、III

C.III、IV

D.Ⅱ、IV

【答案】D

2、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限

内将会（）。

A.难以判断

B.不变

C.下跌

D.上涨

【答案】D

3、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，务在中国内地或

者大部分股东权益来自内地公司的股票。但主要业务在中国内地或者大部分股

东权益来自内地公司的股票。

A.外资股

B.红筹股

C.“H股”

D.“B股”

【答案】B

4、按照风险因素划分，金融风险包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手

费的（）纳人证券投资者保护基金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】C

6、理事会理事长可以进行（）行为。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】A

7、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募

基金子公司，应当符合的要求有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

8、（2020年真题）我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。

A.交易所登记、一级托管

B.中央登记、二级托管

C.交易所登记、二级托管

D.中央登记、一级托管

【答案】B

9、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。

A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点

B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

C.高科技企业更易于在主板上市

D.主板市场上市条件比较低

【答案】A

10、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()

A.也在上海证券交易所市场实行

B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券

C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券

D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券

【答案】D

11、目前我国发行的普通国债有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】B

12、下列选择中，属于欧洲债券的是（）。

A.猛犬债券

B.龙债券

C.斗牛士债券

D.武士债券

【答案】B

13、我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。

A.国债

B.公司债

C.地方政府债

D.资产证券化证券

【答案】C

14、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获

得企业经营资金的一种方式是（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.民间借贷

【答案】A

15、下面关于公司债券的说法正确的是（）。

A.①④

B.①③④

C.②③④

D.②④

【答案】C

16、（2021年真题）风险度量的方法包括（??）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

17、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可

分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

18、关于金融期权，下列说法错误的是（）。

A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方

履约的权利，又有自己对对方履约的义务

B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立

保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务

C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的

D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的

【答案】A

19、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被