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资本市场监管和合规性审计
汇报人：小无名
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目录
contents
资本市场监管概述
合规性审计基本概念
资本市场合规性要求
合规性审计实施步骤
资本市场监管案例分析
合规性审计挑战与对策
01
资本市场监管概述
确保市场公平、透明，防止欺诈和市场操纵行为，维护投资者信心。
通过监管措施，降低市场风险，保障资本市场的平稳运行。
推动市场创新，提高市场效率，为实体经济提供有效支持。
依据法律法规进行监管，确保监管行为的合法性、公正性和权威性。
保护投资者利益
维护市场稳定
促进市场发展
依法监管原则
负责制定和执行资本市场监管政策，维护市场秩序，保障投资者合法权益。
证监会
交易所
中介机构
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